公告日期：2024-08-24

关于控股子公司紫金矿业集团财务有限公司的
风险持续评估报告

紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“本公司”）根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》要求，查验并审阅了紫金矿业集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的《营业执照》、《金融许可证》等有关证件资料及财务资料，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、财务公司的基本情况

公司名称：紫金矿业集团财务有限公司

法定代表人：吴红辉

注册资本：100314.60 万元

统一社会信用代码：913508236943778565

金融许可证机构编码：L0102H335080001

住所：上杭县紫金大道 1 号紫金办公大楼 14 层

财务公司经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资；从事套期保值类衍生产品交易。

截至目前，财务公司股权结构如下：

股东名称 出资金额（万元） 持股比例（%）

紫金矿业集团股份有限公司 96302.02 96

兴业国际信托有限公司 4012.58 4

合计 100314.60 100

二、财务公司风险管理和内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司根据《公司法》、《银行业监督管理法》、《企业集团财务公司管理办法》和其他有关规定，建立了由股东会、董事会、监事会及经营层组成的 “三会一层”组织架构，对各自的职责在制度中予以明确规定，并制定相应的议事规则。董事会下设审计与风险管理委员会，经营层下设信贷及投资审查委员会、利率定价委员会、信息科技管理委员会，各委员会制定有相应的工作规则，有效规范各项工作的开展。财务公司下设财务结算部、客户部、金融市场部、国际业务部、风险合规部、综合部、信息科技部、审计部 8 个部门，通过制度明确各部门职责和岗位职责，形成自上而下、分工合理、职责明确、相互制衡、报告路径清晰的风险管控组织架构。

股 东 会

监 事 会

董 事 会

审

计 总经理

与

风

险 信 利 信

管 副总经理 副总经理 贷 率 息

理 及 定 科

委 投 价 技

员 业务职能部门 资 委 管

会 审 员 理

查 会 委

委 员

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。