11月3日晚，两家上市公司先后披露了控股股东、董事遭证监会立案的消息。

　　其中一家是受益于光刻胶概念活跃、近期股价大涨的飞凯材料。据公告，飞凯材料控股股东飞凯控股及其一致行动人张艳霞，分别收到证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌持股变动相关违法违规等，证监会决定对飞凯控股和张艳霞立案。

　　另一家是威帝股份——公司董事陈振华因涉嫌限制期买卖公司股票，被证监会立案。

飞凯材料控股股东：曾因超比例减持、未及时披露遭监管警示

　　资料显示，飞凯材料主营业务为研发、生产和销售，高科技制造领域适用的屏幕显示材料、半导体材料及紫外固化材料等材料。近期光刻胶概念表现活跃，飞凯材料也在过去的一周累计涨逾27%。

　　据飞凯材料此前公告，截至三季度末，飞凯控股在上市公司的持股比例为22.37%。截至8月31日，飞凯控股一致行动人张艳霞持有上市公司0.40%股份。

　　此次，证监会对飞凯控股、张艳霞的立案缘由是涉嫌持股变动相关违法违规。相关事项在飞凯材料此前的公告中或已有迹可循。

　　今年5月，飞凯控股及张艳霞分别收到上海证监局出具的《关于对飞凯控股有限公司采取出具警示函措施的决定》《关于对张艳霞采取出具警示函措施的决定》。

　　警示函显示，飞凯控股作为飞凯材料控股股东，与ZHANG JUSTIN JICHENG、ZHANG ALAN JIAN、张艳霞互为一致行动人。

　　2021年9月13日至2023年2月21日，飞凯控股、张艳霞及其他一致行动人通过证券交易所集中竞价及大宗交易方式，累计减持飞凯材料股票约3672.05万股，叠加股份被动稀释影响，导致合计持股比例从31.41%降至23.79%，变动比例为7.62%。

　　飞凯控股、张艳霞及其他一致行动人未按规定履行报告、公告义务，也未在持股比例累计变动达到5%时按规定停止交易，直至2023年2月22日，才披露相关《简式权益变动报告书》。

　　对于上述情况，上海证监局根据相关规定，决定对飞凯控股、张艳霞采取出具警示函的行政监管措施。

　　今年6月，深交所也就上述事件向飞凯控股、张艳霞，出具了监管函。

　　对于此次控股股东及其一致行动人遭证监会立案，飞凯材料表示，在立案调查期间，飞凯控股及张艳霞将积极配合中国证监会的相关调查工作。目前，公司各项生产经营活动正常有序开展。公司将密切关注后续进展，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。

威帝股份：董事陈振华曾在重组停牌前夕套现

　　据威帝股份11月3日晚间公告，公司董事陈振华因涉嫌限制期买卖公司股票，被证监会立案。

　　据悉，陈振华不仅是威帝股份的董事，还是公司的第一大股东、前实控人。其于2000年7月创办威帝股份。

　　图片来源：同花顺iFind

　　2020年，陈振华、陈庆华、刘国平将其持有的威帝股份21.43%股权，转让给丽水久有基金，同时陈振华放弃其持有上市公司26.02%股份所对应的表决权，陈庆华放弃其持有上市公司3.42%股份所对应的表决权。威帝股份实控人由陈振华变更为丽水经济技术开发区管理委员会。

　　今年7月10日，威帝股份公告，控股股东丽水久有基金正在筹划涉及公司发行股份及支付现金购买资产的重大事项，交易标的为苏州宝优际科技股份有限公司（以下简称“宝优际”）。

　　资料显示，宝优际是一家致力于提供新能源汽车动力电池安全功能器件及轻量化结构件方案研发、生产、销售的企业。

　　此次重大资产重组停牌公告披露后，威帝股份的股票于7月11日开始停牌。但是在此之前，公司股价已出现异动迹象——7月1日至7月10日以来累计涨幅超23%，其中7月4日、7月10日收盘涨停。

　　威帝股份的股价走势，图片来源：同花顺iFind

　　陈振华则于7月4日至7月10日通过大宗交易减持了威帝股份2%的股份。陈振华的一致行动人陈庆华于5月25日至6月20日通过集中竞价减持0.85%股份，陈振华的另一位一致行动人李滨于7月4日至7月10日通过集中竞价减持0.005%股份。

　　今年8月时，上交所曾向威帝股份下发重组预案信息披露的问询函，直指陈振华等人的减持行为，要求公司结合陈振华及其一致行动人、高级管理人员知悉本次重组事项的时间节点，说明上述股东在重组停牌前减持公司股份的原因，是否存在内幕交易行为。

　　彼时，威帝股份在回复监管问询时表示，上市公司主要股东减持系基于自身资金需求及对市场独立判断所作出的决策，上市公司实施本次交易，是落实既定发展战略的具体措施。本次重组停牌前，主要受汽车与汽车零部件板块行情影响，上市公司股价涨幅较大，上市公司不存在利用披露重大资产重组事项配合主要股东减持的情形。

　　（陈振华近3年减持情况，图片及数据来源：同花顺iFind）

　　11月3日晚间，对于陈振华被证监会立案一事，威帝股份表示，本次立案调查事项系针对陈振华个人的调查，不会对公司的日常运营造成重大影响。陈振华将积极配合证监会的调查工作。目前，公司经营管理及财务状况正常。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。