公告日期：2025-01-07

广发证券股份有限公司

关于上海紫燕食品股份有限公司2024年度定期现场检查报告
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为上海紫燕食品股份有限公司（以下简称“紫燕食品”或“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》及《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》等相关法律法规及规范性文件的规定,对紫燕食品2024年以来规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构：广发证券股份有限公司

（二）保荐代表人：孟晓翔、谭旭

（三）现场检查时间：2024年12月27日

（四）现场检查人员：孟晓翔、荆晨曦

（五）现场检查内容

1、公司治理和内部控制情况；

2、信息披露情况；

3、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；
4、募集资金使用情况；

5、关联交易、对外担保、重大对外投资情况；

6、经营状况；

7、保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了上市公司的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他内部控制制度，查阅了上市公司的三会会议决议、会议记录等资料。

经核查，保荐机构认为：公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到有效执行，公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确、合规，风险评估和控制措施得到有效执行，内部控制有效；公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程的规定，会议记录及其他会议资料保存完整。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司2024年以来信息披露文件，并对公司三会文件、会议记录与指定网络披露的相关信息进行对比和分析。

经核查，保荐机构认为：公司严格按照《公司法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》等法律法规及公司相关规章制度的要求进行信息披露，不存在应披露而未披露的事宜。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员查阅了公司三会文件及会议记录，查看了公司主要生产、经营、管理场所，查阅了公司防范控股股东及其他关联方资金占用的相关制度，并就相关事项与财务总监进行了访谈确认。

经核查，保荐机构认为：公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立；控股股东、实际控制人及其他关联方不存在违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了上市公司募集资金账户的开立情况、银行对账单、募集资金使用的相关会计凭证以及相关会议记录、决议等文件资料，并就募集资金使用情况与财务总监进行了访谈。

经核查，保荐机构认为：公司有效建立了募集资金管理制度并签订了募集资金专户存储三方/四方监管协议，按照相关规定存放和使用募集资金；公司使用募集资金已履行了相关决策程序并及时进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；

现场检查人员查阅了上市公司关联交易、对外担保、重大对外投资的内部控制制度、决策文件、相关合同、信息披露文件，并就相关事项与财务总监进行了访谈确认。

经核查，保荐机构认为：公司已对关联交易、对外担保、重大对外投资制定了较为健全的内部控制制度；截至本现场检查报告出具日，公司不存在对外担保的情形，公司涉及的关联交易、重大对外投资等事项均履行了相应的审议和信息披露程序，不存在违规情形。

（六）经营状况

现场检查人员查阅了公司的定期报告、主要销售合同和采购合同等业务资料，与公司财务总监进行了访谈，了解近期行业和市场变化情况以及公司经营情况。
经核查，保荐机构认为：公司经营模式、经营环境未发生重大变化，公司治理及经营管理状况正常。

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

保荐机构提请上市公司继续严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》《上海证券交易所股……
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