公告日期：2024-10-01

中信证券股份有限公司

关于福建海通发展股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为福建海通发展股份有限公司（以下简称“海通发展”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对本次海通发展首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准福建海通发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕304 号）核准，海通发展首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票 41,276,015 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为
每股人民币 37.25 元，并于 2023 年 3 月 29 日在上海证券交易所上市。首次公开
发行后，公司总股本 412,760,150 股，其中有限售条件流通股 371,484,135 股，占公司总股本的 90%。

公司股票发行上市后 6 个月内连续 20 个交易日股票价格的收盘价均低于发
行价，触发相关人员在公司《首次公开发行股票招股说明书》作出的锁定期延长的承诺，故直接持有公司股份的郑玉芳以及通过宁波澜溪创新股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份的肖治平等相关股东持有的公司股份在原锁定期
基础上自动延长 6 个月。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 27 日在上海证券交
易所（www.sse.com.cn）披露的《福建海通发展股份有限公司关于相关股东延长锁定期的公告》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及 2 名股东，分别为郑玉芳及宁波澜溪创新股权投资合伙企业（有限合伙）。上述 2 名股东所持有的首次公开发行限售股共计 12,618,140 股，占公司总股本的 1.38%，锁定期为自
公司股票上市之日起 12 个月并自动延长 6 个月，现锁定期届满，该部分限售股
将于 2024 年 10 月 11 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行完成后，公司总股本为 412,760,150 股，其中有限售条件流通股为 371,484,135 股，无限售条件流通股为 41,276,015 股。上市后公司股本数量变化情况如下：

（一）2023 年 5 月 4 日，公司召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于
2022 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，同意以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每股派发现金红利 0.20 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.48 股。本次分配后总股本为 610,885,022 股，其中有限售条件流通股为 549,796,520 股，无限售条件流通股为 61,088,502 股，各股东所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。

（二）2023 年 8 月 24 日，公司分别召开了第三届董事会第二十七次会议和
第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划
激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以 2023 年 8 月 24 日为首次授予
日，向符合条件的 47 名激励对象授予限制性股票 321.80 万股。在缴款验资环节及后续办理登记的过程中，3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购获授的限制性
股票合计 2.50 万股，最终向 44 名激励对象授予 319.30 万股限制性股票。2023
年 9 月 19 日，公司完成了 2023 年限制性股票的首次授予登记工作。公司股份
总数由 610,885,022 股增加至 614,078,022 股，其中无限售流通股为 61,088,502
股，有限售条件流通股为 552,989,520 股。

（三）2023 年 10 月 13 日，公司分别召开了第三届董事会第二十九次会议
和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计
划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意以 2023 年 10 月 13 日为预
留授予日，向符合条件的 9 名激励对象授予限制性股票 71.00 万股。2023 年 10
月 30 日，公司完成了本次限制性股票的登记手续。公司股份总数由 614,078,022股增加至 614,788,022 股，其中无限售流通股为 61,088,502 股，有限售条件流通股为 553,699,520 股。

（四）2024 年 ……
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