华英证券因监管失责被出具警示函
来源:财中社
财中社1月6日电根据甘肃证监局在2025年1月6日发布的公告,华英证券有限责任公司因在持续督导兰石重装(603169)的2021年非公开发行股份募投项目过程中未能履行勤勉尽责的义务,收到了出具警示函的监管措施。具体而言,华英证券未有效督促兰石重装及时履行审议程序并披露募投项目的延期事项,违反了多项监管规定,包括《上市公司监管指引第2号》和《证券发行上市保荐业务管理办法》等。
华英证券需在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。同时,若对该措施不服,华英证券可以在收到决定书后60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。需要注意的是,复议与诉讼期间,警示函的措施将持续执行。
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