公告日期：2024-08-07

北京中伦（成都）律师事务所

关于新凤鸣集团股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划（草案）的

法律意见书

二〇二四年八月

目 录

释 义......2
正 文......2
一、公司实施本次股权激励的条件......2
二、本次激励计划的内容......3
三、本次激励计划的履行的程序......13
四、本次激励计划激励对象的确定......15
五、本次激励计划履行的信息披露义务 ......16
六、上市公司未为激励对象提供财务资助 ......17
七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 ......17
八、关联董事回避表决情况......18
九、结论性意见......18

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

新 凤 鸣 、 公 指 新凤鸣集团股份有限公司

司、上市公司

《 激 励 计 划 指 《新凤鸣集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草
（草案）》 案）》

《考核管理办 指 《新凤鸣集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核
法》 管理办法》

本次激励计划 指 新凤鸣集团股份有限公司拟实施的 2024年限制性股票激励计划

天健会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

本所 指 北京中伦（成都）律师事务所

《公司章程》 指 《新凤鸣集团股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
《证券法律业 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
务管理办法》
《证券法律业 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
务执业规则》
工商局/市监局 指 工商行政管理局/市场监督管理局

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会，网址为：http://www.csrc.gov.cn/

上交所 指 上海证券交易所，网址为：http://www.sse.com.cn

深交所 指 深圳证券交易所，网址为：http://www.szse.cn

北交所 指 北京证券交易所，网址为：https://www.bse.cn

法院公告网 指 人民法院公告网，网址为：https://rmfygg.court.gov.cn

裁判文书网 指 中国裁判文书网，网址为：https://wenshu.court.gov.cn

中国检察网 指 12309中国检察网，网址为：https://www.12309.gov.cn

执行信息公开 指 中国执行信息公开网，网址为：http://zxgk.court.gov.cn
网

证券期货市场 中国证券监督管理委员会证券期货市场失信记录查询平台，网址
失信记录查询 指 为：http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun
平台

失信被执行人 指 全 国 法 院 失 信 被 执 行 人 名 单 信 息 查 询 系 统 ， 网 址 为 ：
查询系统 http://zxgk.court.gov.cn/shixin/

企业公示系统 指 国家企业信用信息公示系统，网址为：http://www.gsxt.gov.cn

企查查 指 企查查网页，网址为：https://www.qcc.com/

中国、境内 指 中华人民共和国，仅为本法律意见书出具之目的，不包括香港特
别行政区、澳门特别行政区及台湾地区

元 指 如无特别说明，指人民币元

注：本法律意见书中若存在总数合计与各分项数值之和尾数不符的，系由四舍五入所致。

北京中伦（成都）律师事务所

关于新凤鸣集团股份有限公司

2024 年限制性股票激励计划（草案）的

法律意见书

致：新凤鸣集团股份有限公司（以下简称“公司”）

北京中伦（成都）律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，担任其实施本次激励计划……
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