公告日期：2024-12-03

东吴证券股份有限公司

关于宁波索宝蛋白科技股份有限公司使用暂时闲置募集资 金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金余额的核
查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐人”）作为宁波索宝蛋白科技股份有限公司（以下简称“索宝蛋白”或“公司”）首次公开发行股票并在上交所主板上市的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等规定中关于上市公司募集资金使用的有关规定，对索宝蛋白使用首次公开发行股票的闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金余额的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波索宝蛋白科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1851 号），同意公司首次公
开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司于 2023 年 12 月 15 日
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,786.48 万股，发行价格为每股人民币 21.29 元，募集资金总额为人民币 101,904.16 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 3,958.59 万元后，实际募集资金净额为人民币 97,945.57 万元。

以上募集资金到位情况已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验确认，并由其出具了《验资报告》（大华验字[2023]000701 号）。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、子公司、保荐人与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。

二、募集资金投资项目情况

根据《宁波索宝蛋白科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 募集资金投入

1 3 万吨大豆组织拉丝蛋白生产线建设 11,981.75 11,981.75
项目

2 5000 吨大豆颗粒蛋白生产线建设项目 11,976.51 11,976.51

3 75T 中温中压高效煤粉锅炉项目 22,063.00 14,500.00

4 补充流动资金 17,000.00 17,000.00

合计 63,021.26 55,458.26

三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

为了最大限度地提高募集资金的使用效率，合理利用资金，创造更大的经济效益，公司及子公司拟对暂时闲置募集资金进行现金管理。本次现金管理购买理财产品资金使用安排合理，不会影响公司主营业务的发展。不影响募投项目的正常实施。资金来源为闲置的募集资金。

（一）投资范围及安全性

公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金购买符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》相关规定的理财产品。公司及子公司使用暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、低风险的保本型现金管理产品，包括但不限于结构性存款、通知存款等，闲置募集资金购买的理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常进行。上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

（二）投资额度及期限

公司及子公司拟使用最高额度不超过人民币 5.50 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，并在不影响募集资金投资项目建设需要，且不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

（三）实施方式

在额度范围内公司董事会授权董事长行使决策权并签署相关合同文件；公司财务负责人负责组织实施，具体操作则由公司财务部负责。

（四）信息披露

公司将依据《上海证券交易所股票上市规则》《上……
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