公告日期：2024-10-14

证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号：2024-090

债券代码：113677 债券简称：华懋转债

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司

关于“华懋转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

证券停复牌情况：适用

因华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）
部分股票期权行权增发新股，引发华懋转债转股价格调整,本公司的相关证券停复

牌情况如下：

停牌

证券代码 证券简称 停复牌类型 停牌起始日 停牌终止日 复牌日
期间

可转债转股停

113677 华懋转债 2024/10/14 全天 2024/10/14 2024/10/15
牌

调整前转股价格：33.96 元/股

调整后转股价格：33.95 元/股

华懋转债本次转股价格调整实施日期：2024 年 10 月 15 日

一、转股价格调整依据

根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于

2023 年 9 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华懋（厦门）

新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（发行稿）》
（简称“《募集说明书》”）的相关条款，“华懋转债”在本次发行后，若公司发生

派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本

次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）时，公司将依次进行转股价格调整。
2024 年 4 月 27 日，公司召开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次
会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》。

2024 年 5 月 29 日，公司召开 2024 年第五次临时董事会会议、2024 年第三次
临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，调整后的行权价格 21.5171 元/股。

2024 年 8 月 29 日，公司召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次
会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》。

根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2024 年 7 月 1 日至 2024
年 9 月 30 日，公司 A 股股票激励对象已行权并完成过户 311,210 股。基于上述原
因，本次对转股价格进行调整。

二、转股价格的调整方式

根据《募集说明书》，“华懋转债”转股价格调整方法及计算公式的相关条款如下：

在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0÷（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）÷（1+n+k）

其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本
率，A 为增发新股价或配股价，k 为增发新股或配股率，D 为每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体及上海证券交易所网站上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购（因员工持股计划、股权激励或为维护公司价值及股东利益所……
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