公告日期：2024-08-30

上海龙旗科技股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为了进一步完善上海龙旗科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的治理结构，促进公司规范运作，维护公司利益，保障全体股东特
别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董事管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）、《上海证券所交易所股票上市规则》
（以下简称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称“《监管指引》”）、
《上海龙旗科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
及其他有关法律、行政法规和规范性文件，制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其
主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可
能影响其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人
等单位或者个人的影响。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、
行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，
在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整
体利益，保护中小股东合法权益。

第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包
括一名会计专业人士。

第二章 独立董事的任职资格

第五条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：

(一)在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、
主要社会关系；

(二)直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司
前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

(三)在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或
者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

(四)在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配
偶、父母、子女；

(五)与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有
重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控
股股东、实际控制人任职的人员；

(六)为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供
财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供
服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告
上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
(七)最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人
员；

(八)法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和
《公司章程》规定的不具备独立性的其他人员。

前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，
不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与
公司构成关联关系的企业。

独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事
会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专
项意见，与年度报告同时披露。

第六条 担任公司独立董事应当符合下列条件：

(一)根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的
资格……
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