公告日期：2024-08-29

证券简称：金辰股份 证券代码：603396
国金证券股份有限公司关于

营口金辰机械股份有限公司

2021年股票期权与限制性股票激励计划

股票期权注销和限制性股票回购注销及

调整回购价格相关事项

之

独立财务顾问报告

二〇二四年八月

目 录

第一章 释义......3
第二章 声明......5
第三章 基本假设......6
第四章 本次激励计划的审批程序......7
第五章 本次注销股票期权和回购注销限制性股票情况......10
第六章 独立财务顾问的核查意见......13
第七章 备查文件......14

第一章 释义

本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
金辰股份、本公司、 指 营口金辰机械股份有限公司

公司

本激励计划、本计划 指 营口金辰机械股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票
激励计划

独立财务顾问 指 国金证券股份有限公司

国金证券股份有限公司关于营口金辰机械股份有限公司 2021
独立财务顾问报告 指 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权注销及限制性股
票回购注销相关事项之独立财务顾问报告

股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条
件购买本公司一定数量股票的权利

公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定
限制性股票 指 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到
本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权或限制性股票的公司董
事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干员工

授予日 指 公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易日

激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权
行权 指 的行为，在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的
条件购买标的股票的行为

行权条件 指 根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的
条件

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定、激励对象获得上
市公司股份的价格

本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，限制
限售期 指 性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间，自激励对象
获授限制性股票完成登记之日起算

解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需
满足的条件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《营口金辰机械股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元 指 人民币元

注： 1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务
数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
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