公告日期：2025-01-04

华泰联合证券有限责任公司

关于掌阅科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为掌阅科技股份有限公司（以下简称“掌阅科技”或“公司”）2020 年度非公开发行 A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对掌阅科技本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准掌阅科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3348 号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）股票 37,896,835 股，发行价为每股人民币 28.00 元，募集资金总额为人民币1,061,111,380.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 23,410,546.99 元，实
际募集资金净额为人民币 1,037,700,833.01 元。上述募集资金净额已于 2021 年 2
月 3 日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《掌阅科技股份有限公司验资报告》（容诚验字[2021]518Z0014 号）。公司已对募集资金采取专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了募集资金专户存储三方监管协议。

2021 年 9 月 24 日，掌阅科技第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三
次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点并对全资子公司增资的议案》以及《关于增设募集资金专用账户的议案》，同意增加公司全资子公司海南掌阅科技有限公司（以下简称“海南掌阅”）为公司非公开发行股票募集资金投资项目“数字版权资源升级建设项目”的实施主体，即公司及全资子公司海南掌阅作为该募投项目的共同实施主体，独立董事亦发表了同意意

见。2021 年 10 月 18 日，掌阅科技、海南掌阅与保荐机构、招商银行股份有限
公司北京分行望京支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

二、募集资金投资项目概况

根据《掌阅科技股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案》及本次
非公开发行实际情况，本次非公开发行的募集资金扣除发行费用后将用于数字版权资源升级建设项目和技术中心建设项目：

单位：万元

项目名称 拟投资总额 募集资金拟投入金额

数字版权资源升级建设项目 71,595.14 71,595.14

技术中心建设项目 46,368.68 34,516.00

合计 117,963.82 106,111.14

公司于 2023 年 8 月 29 日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第
十五次会议，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，将“技术中心建设项目”的募集资金 34,516 万元和该部分募集资金累计产生的利息及现金管理收益（扣除银行手续费，以募集资金专户资金余额为准），变更用于“智能中台化技术升级项目”。此事项已经公司股东大会审议通过。

截至 2024 年 11 月 30 日，公司已累计使用募集资金 77,369.71 万元（包含置
换金额），尚未使用或节余的募集资金余额为 30,863.13 万元（包含利息收入），募集资金使用进展情况如下：

单位：万元

序 是否发 项目名称 募集资金承 已累计投入募 备注

号 生变更 诺投资总额 集资金总额

1 否 数字版权资源升级建设项目 71,595.14 69,215.04

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