公告日期：2024-10-30

天风证券股份有限公司

关于北京康辰药业股份有限公司

使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为北京康辰药业股份有限公司（以下简称“康辰药业”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对康辰药业使用闲置募集资金进行现金管理的相关情况进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）的核准，公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）4,000 万股，每股发行价格为人民币 24.34 元，募集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币89,142.5937 万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开
发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2018 年 8 月 20 日出具了验资报告
（广会验字[2018]G16002320621 号）。

二、募集资金投资项目基本情况

截至 2024 年 9 月 30 日，公司募集资金投资项目情况如下：

单位：万元

截至 2024
承诺投资项目 已变更项目（含部分 承诺投资 调整后投资 年 9 月 30
变更） 金额 金额 日累计投入
金额

创新药研发及靶向抗

创新药研发及靶向抗 肿瘤药物创新平台建 41,142.59 9,950.59 10,195.17
肿瘤药物创新平台建 设项目

设项目 KC1036 —— 31,192.00 6,381.59

品牌建设及市场推广 / 20,000.00 20,000.00 20,138.08
项目

盐酸洛拉曲克原料药 年产 500kg 抗肿瘤原

产能建设项目 料药生产基地建设项 8,000.00 8,000.00 7,740.20
目

补充流动资金 / 20,000.00 20,000.00 20,407.70

合计 89,142.59 89,142.59 64,862.74

截至 2024 年 9 月 30 日，公司累计使用募集资金投入募集资金投资项目
648,627,362.81 元，累计收到利息收入扣减手续费净额为 63,418,686.30 元。截至
2024 年 9 月 30 日，公司尚未使用募集资金余额为 306,217,260.49 元，其中募集
资金专户期末余额为 56,203,963.01 元，闲置募集资金用于现金管理的期末余额为 250,013,297.48 元。

三、拟使用闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）管理目的

为提高公司募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取投资回报。

（二）投资额度及投资期限

公司拟使用额度不超过人民币 3 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，使用期限自公司第四届董事会第十三次会议审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

（三）投资品种

为严格控制风险，公司拟使用闲置募集资金……
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