公告日期：2024-12-03

合肥泰禾智能科技集团股份有限公司

董事会秘书工作制度

二〇二四年十二月

目 录

第一章 总则...... 3
第二章 董事会秘书的任免...... 3
第三章 董事会秘书的职责...... 5
第四章 附 则...... 6

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为了促进合肥泰禾智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）规范运作，进一步完善公司的法人治理结构，充分发挥董事会秘书的作用，明确董事会秘书的职责，提高工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《合肥泰禾智能科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本制度（以下简称“本制度”）。

第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、
勤勉地履行职责。

第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司
应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表与上海证券交 易所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理事务。

第四条 公司设立证券部作为董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。

第二章 董事会秘书的任免

第五条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专
业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任公 司董事会秘书：

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、监事和 高级管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的证 券市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管 理人员，期限尚未届满；

（四）最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚；

（五）最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3次以上通报批评；

（六）本公司现任监事；

（五）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第六条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上海证券交易所提交下列资料：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本规则规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交变更后的资料。

第七条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。

董事会秘书可以就被公司不当解聘或者辞职有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。

第八条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：

（一）本制度第五条规定的任何一种情形；

（二）连续 3 个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程等，给公司、投
资者造成重大损失。

第九条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。
第十条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或高级管
理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所报告，同时尽快确定董事会 秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事 会秘书职责。

公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，由董事长代行董事会秘书职责，并
在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第三章 董事会秘书的职责

第十一条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息……
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