公告日期：2024-12-27

广发证券股份有限公司

关于

无锡新洁能股份有限公司
2024 年股票期权激励计划（草案）

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问

（广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室）

二零二四年十二月

一、释义...... 2
二、声明...... 3
三、基本假设...... 4
四、本次激励计划的主要内容...... 5

（一）激励对象的范围及分配情况...... 5

（二）授予股票期权的数量...... 6

（三）股票来源...... 6

（四）股票期权的有效期、授权日、等待期、行权安排和禁售期...... 6

（五）股票期权的行权价格及确定方法...... 8

（六）股票期权的授予与行权条件...... 9

（七）本次激励计划的其他内容...... 13
五、独立财务顾问意见...... 14

（一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见...... 14

（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见...... 15

（三）对激励对象范围和资格的核查意见...... 15

（四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见...... 16

（五）对本激励计划行权价格确定方式的核查意见...... 16
（六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见.. 17
（七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查

意见...... 17

（八）对公司实施股权激励计划的财务意见...... 18
（九）对公司实施本激励计划对于上市公司持续经营能力、股东权益影响

的意见...... 19

（十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见...... 19

（十一）其他...... 21

（十二）其他应当说明的事项...... 22
六、备査文件及咨询方式...... 24

（一）备查文件...... 24

（二）咨询方式...... 24
一、释义

除非另有说明，本报告中下列简称具有如下特定含义：

新洁能、上市公 指 无锡新洁能股份有限公司

司、公司

本独立财务顾问、 指 广发证券股份有限公司

独立财务顾问

本次激励计划、本 指 《无锡新洁能股份有限公司 2024年股票期权激励计划（草
激励计划草案 案）》

股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和
条件购买上市公司一定数量股票的权利

按照本激励计划规定，获得股票期权且在公司（含分公

激励对象 指 司、全资子公司、控股子公司）任职的董事、高级管理人
员、核心员工

授权日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易
日

有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为止的时
间段

等待期 指 股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段

激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期权的行
行权 指 为，在本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定
的条件购买标的股票的行为

可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买
上市公司股份的价格

行权条件 指 根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条
件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》

《公司章程》 指 《无锡……
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