公告日期：2024-07-08

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-060
上海罗曼科技股份有限公司

关于 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票

回购注销实施的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●回购注销原因：根据《上海罗曼科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，由于本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件未能成就和个别激励对象离职等原因，上海罗曼科技股份有限公司（以下简称“公司”）将涉及的20 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票474,000 股予以回购注销。

●本次注销股份的有关情况：

回购股份数量 注销股份数量 注销日期

474,000 股 474,000 股 2024 年7 月10 日

一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

根据公司2022年年度股东大会的授权，公司于2024年4月24日召开第四届董事会第二十次会议与第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。鉴于本次激励计划首次授予的2名激励对象因离职不再具备激励资格，且本次激励计划首次授予第一个解除限售期公司层面业绩考核不达标，相关权益不能解除限售，董事会同意对上述已获授但尚未解除限售的474,000股限制性股票进行回购注销。具体内容详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《关于回购注销2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编
号：2024-031）。

由于本次回购注销涉及公司注册资本减少，公司已根据法律规定就本次回购注销限制性股票事项履行通知债权人程序，具体内容详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《关于回购注销部分限制性股票通知债权人公告》（公告编号：2024-032）。至今公示期已满45天，公司未收到任何公司债权人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求，也未收到任何债权人对本次回购事项提出的异议。

2024年6月17日，公司召开第四届董事会第二十四次会议与第四届监事会第 十七次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划回购价格的议 案》，将回购价格由14.66元/股调整为14.41元/股。具体内容详见公司于2024年 6月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《关于 调整2023年限制性股票激励计划回购价格的公告》（公告编号：2024-055）。
二、本次限制性股票回购注销情况

（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

根据《激励计划》第十三章的相关规定：“激励对象主动辞职、合同到期 个人不再续约、因个人过错被公司解聘、因公司裁员而离职、合同到期因公司 原因不再续约等，自解除劳动关系或聘用关系之日起，激励对象已获授但尚未 解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予价格回购注销。”

根据《激励计划》第八章的相关规定：“公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。”

鉴于本次激励计划首次授予的激励对象中有2人因个人原因离职不再具备激励资格，且本次激励计划首次授予第一个解除限售期公司层面业绩考核不达标，相关权益不能解除限售，故对涉及的20名激励对象已获授但尚未解除限售的474,000股限制性股票进行回购注销。

（二）本次回购注销的相关人员、数量

本次回购注销限制性股票涉及20人，合计拟回购注销限制性股票474,000股。本次回购注销完成后，首次授予剩余未解锁激励限制性股票966,000股。

（三）回购注销安排

公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）开设了回购专用证券账号（证券账户号：B886541126），并向中登公司申请办理上述激励对象已获授但尚未解除限售的474,000股限制性股票的回购过户手续，预计该部分股份于2024年7月10日完成注销，公司后续将依法办理工商变更登记手续。

三、回购……
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