公告日期：2024-08-22

证券代码：605289 证券简称：罗曼股份 公告编号：2024-073
上海罗曼科技股份有限公司

关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●预留授予限制性股票登记日：2024 年 8 月 16 日

●预留授予限制性股票登记数量：31.60 万股

●预留授予登记人数：8 人

根据《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规定，上海罗曼科技股份有限公司（以下简称“公司”）已办理完成2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的预留授予登记工作，现将有关情况公告如下：

一、限制性股票授予情况

根据公司2022年年度股东大会的授权，公司于2024年5月15日召开第四届董事会第二十三次会议与第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会对此发表了同意意见，监事会对预留授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

因公司2023年年度权益分派方案已实施完毕，根据《2023年限制性股票激励计划（草案）》需对本次激励计划预留授予价格进行调整。公司于2024年6月17日召开第四届董事会第二十四次会议与第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会对此发表了同意意见。实际授予情况如下：

（一）限制性股票预留授予具体情况

1、预留授予日：2024年5月15日。

2、预留授予数量：31.60万股。

3、预留授予人数：8人。

4、预留授予价格（调整后）：14.41元/股。

5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。
6、实际授予数量与拟授予数量的差异说明：

本次完成登记的限制性股票数量与公司披露的《关于向2023年限制性股票 激励计划激励对象预留授予限制性股票的公告》一致，不存在差异。

7、预留授予限制性股票的激励对象的分配情况如下表所示：

获授的限制性股 占本激励计划 占预留授予
序号 姓名 职务 票数量（万股） 预留授予限制性股 时股本总额
票总数的比例 的比例

1 张晨 董事、副总经理 5.80 18.35% 0.05%

董事、高管小计 5.80 18.35% 0.05%

中层管理人员及核心骨干（7 人） 25.80 81.65% 0.24%

预留授予合计（8 人） 31.60 100.00% 0.29%

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本次激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本次激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。

2、上述激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。

3、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所致。

二、本次激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况

（一）有效期

本次激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。

（二）限售期

本次激励计划预留授予的限制性股票限售期分别为自预留授予部分授予登记完成之日起 12 个月、24 个月。激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

（三）解除限售安排

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