公告日期：2024-10-09

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-056
转债代码：118003 转债简称：华兴转债

苏州华兴源创科技股份有限公司

关于“华兴转债”转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本季度转股情况：“华兴转债”自2022年6月6日起开始进入转股期，自2024年7月1日起至2024年9月30日，“华兴转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0000%；
●累计转股情况：截至2024年9月30日，“华兴转债”累计有人民币238,000元已转换为公司股票，转股数量为7,268股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0017%；

●未转股可转债情况：截至2024年9月30日，“华兴转债”尚未转股的可转债金额为799,762,000元，占“华兴转债”发行总量的99.9703%。
一、可转债发行上市及转股价格调整情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3553 号文同意注册，苏州华
兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 29 日向不特定对
象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）。本次发行可转债总额为人民币
80,000 万元，发行数量 800 万张，每张面值为人民币 100 元，按票面价格发行。
本次发行的可转换公司债券期限六年，自 2021 年 11 月 29 日至 2027 年 11 月 28
日。

根据上海证券交易所自律监管决定书【2021】477 号文，公司本次发行的可
转换公司债券于 2021 年 12 月 20 日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“华
兴转债”，债券代码“118003”。

根据相关法律法规规定和《苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发
行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定，华兴转债
自 2022 年 6 月 6 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 39.33 元/股。

根据《募集说明书》约定，历次对转股价格调整情况如下：

因触发《募集说明书》中规定的向下修正转股价格条款，公司于 2022 年 6
月 8 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于下修“华兴转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向下修正可转债转股价格的议案》，自 2022 年 6
月 10 日起，“华兴转债”转股价格由 39.33 元/股调整为 31.00 元/股，详情参见
公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《华兴源创：关于向下修正可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-034）。

因公司实施 2021 年度权益分派方案，自 2022 年 8 月 5 日起转股价格调整为
30.79 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 8 月 1 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《关于实施 2021 年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-051）。

因公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予
部分第一个归属期归属登记，自 2022 年 10 月 12 日起转股价格调整为 30.76 元/
股，具体内容详见公司于 2022 年 10 月 11 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《关于可转换公司债券“华兴转债”转股价格调整公告》（公告编号：2022-075）。

因公司实施 2022 年度权益分派方案，自 2023 年 6 月 15 日起转股价格调整
为 30.46 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 6 月 8 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《关于实施 2022 年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-033）。

因公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予
部分第二个归属期归属登记，自 2023 年 9 月 28 日起转股价格调整为 30.43 元/
股，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《关于可转换公司债券“华兴转债”转……
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