公告日期：2024-08-29

中国铁路通信信号股份有限公司对通号集团财务有限
公司的风险持续评估报告

根据《企业集团财务公司管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关规定，中国铁路通信信号股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验财务公司金融许可证、营业执照等证件资料，并审阅财务公司的财务报表及相关数据指标，对财务公司的经营资质、内控、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

通号集团财务有限公司是 2022 年 8 月 15 日经中国银行
保险监督管理委员会（现为国家金融监督管理总局）批准设立，并核发金融许可证的非银行金融机构，于 2022 年 8 月16 日经国家工商行政管理总局核准注册成立。财务公司由中国铁路通信信号集团有限公司（以下简称“通号集团”）和本公司共同出资设立，注册资本为 20 亿元，本公司出资人民币19 亿元，持有财务公司 95%的股权，通号集团出资人民币 1亿元，持有财务公司 5%的股权。

法定代表人：戴学兵

注册地址：北京市丰台区汽车博物馆南路 1 号院 1 号楼
14 层西侧

企业类型：其他有限责任公司

统一社会信用代码：91110106MABX5B7E32

经营范围：吸收成员单位存款;办理成员单位贷款;办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务。

二、财务公司内部控制的基本情况

财务公司依据《企业集团财务公司管理办法》《中央企业全面风险管理指引》《银行业金融机构全面风险管理指引》《商业银行内部控制指引》等相关法律法规的要求，围绕内部控制与风险管理目标及原则，通过建立健全内部控制与风险管理体系，明确内部控制与风险管理职责，及时开展风险识别与评估，完善内部控制与风险管理措施，强化内部控制与风险管理保障，持续开展内部控制与风险管理评价和监督等措施，确保经营目标顺利实现，各项业务合法合规，主要风险管控有效。

三、财务公司经营管理及风险管理情况

（一）经营情况

截至 2024 年 6 月 30 日，财务公司资产总额 135.71 亿
元，负债总额 115.14 亿元，所有者权益合计 20.56 亿元，
2024 年 1-6 月实现营业总收入 1.16 亿元，利润总额 0.15
亿元。

（二）风险管理情况

自成立以来，财务公司严格按照《中华人民共和国公司法》《企业会计准则》《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及财务公司《公司章程》等规范经营

行为，加强内部管理。截至 2024 年 6 月 30 日，未发现财务
公司风险控制体系存在重大缺陷和风险。

（三）监管指标

截至 2024 年 6 月 30 日，财务公司的各项监管指标均符
合《企业集团财务公司管理办法》相关规定要求，未发生重 大经济事故和风险合规事件，主要风险及监管指标情况如下：

序号 项目 标准值 年初 截止 2024 年 6
月 30 日

1 资本充足率 ≥10.5% 76.13% 38.05%

2 拨备覆盖率 ≥150% 不涉及 不涉及

3 贷款拨备率 ≥1.5% 2.50% 2.50%

4 流动性比率 ≥25% 99.11% 93.76%

5 贷款比例 ≤80% 8.54% 22.40%

6 集团外负债比例 ≤100% 0.00% 0.00%

7 票据承兑余额/资产余 ≤15% 不涉及 不涉及

监 额

8 管 票据承兑业务余额/存 ≤300% 不涉及 不涉及

指 放同业余额

标……
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