公告日期：2024-08-21

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份

及其变动管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强对乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确
相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关法律、法规、规范性文件及《乐鑫信息科技（上海）
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等公司规章制
度，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名
下和利用他人账户持有的所有本公司股份。

上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持
本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的的融
资融券交易，不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。
第三条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》《证券法》等规定关于内幕交易、操纵市场等禁
止行为的规定，不得进行违法违规交易。

第四条 因司法强制执行、股票质押平仓、赠与、可交换债换股、股票权益
互换等减持股份的，应当按照本制度办理。

第二章 股份变动规则

第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：

（一）本人离职后半年内；

（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）立案调查或者被司法机关立案侦查，
或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；

（三）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会
立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未
满 6 个月的；

（四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足
额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴
纳罚没款的除外；

（五）本人因涉及与公司有关的违法违规，被上海证券交易所公开
谴责未满 3 个月的；

（六）公司可能触及重大违法强制退市情形，自相关行政处罚事先
告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

1. 上市公司股票终止上市并摘牌；

2. 上市公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生
效司法裁判，显示上市公司未触及重大违法类强制退市情形；

（七）法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所规则及《公
司章程》规定的其他情形。

第六条 公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推
迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起
算，至公告前 1 日；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；

（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的

重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

（四）中国证监会和上海证券交易所规定的其他期间。

第七条 公……
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