公告日期：2024-11-08

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司

监事会议事规则

第一章 宗 旨

第一条 为进一步规范乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履
行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《乐鑫信息科技（上海）
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他的有关法律、法
规规定，制定本规则。

第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以本公司的章程为准，不以公司
的其他规章作为解释和引用的依据。

第二章 监 事

第三条 《公司章程》中关于董事的任职条件及不得担任董事的情形同时适用于监
事。《公司章程》中关于董事的忠实和勤勉义务的规定，同时适用于监事。
第四条 董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

第五条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。

监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞任导致监事会成员低于法
定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和
《公司章程》的规定，履行监事职务。

第六条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面
确认意见。

第七条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第八条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。

第九条 监事执行职务违反法律、行政法规、部门规章或《公司章程》的规定，给
公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十条 公司违反《公司法》规定向股东分配利润、减少注册资本，给公司造成损
失的，负有责任的监事应当承担赔偿责任。

第三章 监事会的组成和职权

第十一条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 人。监事会
设监事会主席 1 人。

监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会
议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由过半数的监事共同推
举一名监事召集和主持监事会会议。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比
例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大
会或者其他形式民主选举产生。

第十二条 监事会行使下列职权：

（一） 检查公司财务；

（二） 对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员
提出解任的建议；

（三） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、
高级管理人员予以纠正；

（四） 提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的
召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；

（五） 向股东会会议提出提案；

（六） 依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人
员提起诉讼；

（七） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会
计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司
承担；

（八） 可以要求董事、高级管理人员提交执行职务的报告；

（九） 法律、行政法规和章程规定的其他职权。

第四章 监事会会议的召集和通知
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