公告日期：2024-08-31

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于安集微电子科技（上海）股份有限公司

2024年半年度持续督导跟踪报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规的规定，对安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“安集科技”、“公司”）开展持续督导工作，并出具2024年半年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序 工作内容 持续督导工作情况

号

建立健全并有效执行持续督导工作制度，保荐机构已建立健全并有效执行持续督导
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的 工作制度，并制定了相应工作计划

工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工

2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 保荐机构已与安集科技签订了保荐协议，
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 明确双方在持续督导期间的权利义务

的权利义务，并报上海证券交易所备案

3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检
职调查等方式开展持续督导工作 查、尽职调查等方式开展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司 2024年半年度持续督导期间，公司未发生
4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 需按有关规定公开发表声明的违法违规情
前向上海证券交易所报告，并经上海证券 况

交易所审核后在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出

现违法违规、违背承诺等事项的，应自发

现或应当发现之日起五个工作日内向上 2024年半年度持续督导期间，安集科技及
5 海证券交易所报告，报告内容包括上市公 相关当事人不存在违法违规和违背承诺的
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺 情况

等事项的具体情况，保荐人采取的督导措

施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理 2024年半年度持续督导期间，安集科技及
6 人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 其董事、监事、高级管理人员无违法违规和
券交易所发布的业务规则及其他规范性 违背承诺的情况

文件，并切实履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司 安集科技执行《公司章程》、三会议事规则 7 治理制度，包括但不限于股东大会、董事 等相关制度，上述制度的履行情况均符合
会、监事会议事规则以及董事、监事和高 相关法规要求，并督促公司严格执行公司
级管理人员的行为规范等 治理制度

督导上市公司建立健全并有效执行内控

制度，包括但不限于财务管理制度、会计 安集科技内控制度符合相关法规要求，可 8 核算制度和内部审计制度，以及募集资金 以保证公司的规范运行，督促公司严格执
使用、关联交易、对外担保、对外投资、行内部控制制度

衍生品交易、对子公司的控制等重大经营

决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息 公司已按照证券监管部门的相关要求建立
披露制度，审阅信息披露文件及其他相关 了信息披露制度。2024年半年度持续督导 9 文件，并有充分理由确信上市公司向上海 期间，安集科技向上海证券交易所提交的
证券交易所提交的文件不存在虚假记载、文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大
误导性陈述或重大遗漏 遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证

监会、上海证券交易所提交的其他文件进

行事前审阅，对存在问题的信息披露文件 2024年半年度持续督导期间，保荐机构对
及时督促公司予以更正或补充，公司不予 安集科技的信息披露文件及向上海证券交
更正或补充的，应及时向上海证券交易所 易所提交的其他文件进行了事前审阅或者10 报告；对上市公司的信息披露文件未进行 在规定期限内进行事后审阅，公司给予了
事前审阅的，应在上市公司履行信息披露 积极配合。截至本报告出具日，不存在因
义务后五个交易日内，完成对有关文件的 信息披露出现重大问题而需要公司予以更
审阅工作，对存在问题的信息披露文件应 正或补充的情况

及时督促上市公司更正或补充，上市公司

不予更正或补充的，应及时向上海证券交

易所报告

上市公司……
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