公告日期：2024-12-13

中信证券股份有限公司关于杭州禾迈电力电子股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下简称“公司”、“禾迈股份”）首次公开发行股票并上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规，对禾迈股份首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 9 日出具的《关于同意杭州禾
迈电力电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3569
号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,000 万股，并于 2021 年 12 月 20
日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后公司总股本为 40,000,000 股，其中有限售条件流通股 31,199,346 股，无限售条件流通股 8,800,654 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股, 限售股股东数量为3名。本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计 61,718,713 股，占目前公司股本总数的 49.87%，限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月，现锁定
期即将届满，上述限售股将于 2024 年 12 月 20 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

（一）公司首次公开发行 A 股股票完成后总股本为 40,000,000 股，其中有
限售条件流通股为 31,199,346 股，无限售条件流通股为 8,800,654 股。

（二）公司于 2022 年 4 月 19 日召开第一届董事会十四次会议、第一届监事
会十三次会议审议通过了《关于 2021 年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本 40,000,000 股为基数，向全
体股东每 10 股派发现金红利 30 元（含税），每 10 股以资本公积金转增 4 股。

2022 年 5 月 19 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过上述议案并于 2022
年 6 月 8 日完成实施。本次转增后，公司总股本增加至 56,000,000 股，上述转增
导致本次拟解除限售股份由 19,857,122 股转增为 27,799,970 股。

（三）公司于 2023 年 4 月 25 日召开第一届董事会第二十八次会议及第一届
监事会第二十四次会议、于 2023 年 5 月 17 日召开 2022 年年度股东大会，审议
通过了《关于 2022 年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》。公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 53 元（含税），拟以资本公积向全体股东每 10
股转增 4.9 股。截至实施权益分派股权登记日，公司总股本为 56,000,000 股，回购专用证券账户中股份数量为 250,000 股，参与利润分配及转增的股本总数为55,750,000 股。本次转增后公司总股本为 83,317,500 股。上述转增导致本次拟解除限售股份由 27,799,970 股转增为 41,421,955 股。

（四）公司于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第十一次会议及第二届监
事会第十次会议、于 2024 年 5 月 20 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了
《关于 2023 年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》。公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，向全体
股东每 10 股派发现金红利 36 元（含税），拟以资本公积向全体股东每 10 股转增
4.9 股。截至实施权益分派股权登记日，公司总股本为 83,317,500 股，回购专用证券账户中股份数量为 775,616 股，参与利润分配及转增的股本总数为82,541,884 股。本次转增后公司总股本为 123,763,023 股。上述转增导致本次拟解除限售股份由 41,421,955 股转增为 61,718,713 股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据《杭州禾迈电力电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
1、公司控股股东杭开控股集团有限公司承诺：

（1）自发行人股票在证券交易所上市交……
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