公告日期:2024-09-03
中国银河证券股份有限公司
关于成都思科瑞微电子股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”或“保荐机构”)作为
成都思科瑞微电子股份有限公司(以下简称“思科瑞”或“公司”)首次公开发
行股票并在科创板上市项目的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号——持续督导》等相关规定,负责思科瑞上市后的持续督导工作,并
出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序 工作内容 实施情况
号
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具体 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导
的持续督导工作制定相应的工作计划。 制度,并制定了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前, 保荐机构已与思科瑞签订保荐协议,该协议明
2 与上市公司签署持续督导协议,明确双方在持续督导 确了双方在持续督导期间的权利和义务,并报
期间的权利义务,并报上海证券交易所备案。 上海证券交易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、
3 式开展持续督导工作。 现场检查等方式,了解思科瑞业务情况,对思
科瑞开展了持续督导工作。
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事 2024 年上半年,思科瑞在持续督导期间未发生
4 项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易所报 按有关规定须保荐机构公开发表声明的违法
告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 违规情况。
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的,应自发现或应当自发现之日 2024 年上半年,思科瑞在持续督导期间未发生
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告,报告内容包 违法违规、违背承诺事项。
括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等
事项的具体情况,保荐人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 2024 年上半年,保荐机构督导思科瑞及其董
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规 事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部
6 则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的各项承 门规章和上海证券交易所发布的业务规则及
诺。 其他规范性文件,切实履行其所做出的各项承
诺。
7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,包 保荐机构督促思科瑞依照相关规定健全完善
括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 公司治理制度,并严格执行公司治理制度。
董事、监事和高级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制 保荐机构督促思科瑞依照相关规定健全完善
8 度,以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外 并严格执行内控制度,督促公司加强对子公司
投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策 的管理与控制。
的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度,审 保荐机构督促思科瑞建立健全并严格执行信
9 阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分理由确信 息披露制度,审阅信息披露文件及其他相关文
上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假 件。
记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
券交易所提交的其他文件进行事前审阅,对存在问题
的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充,公司
不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告; 保……
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