公告日期：2024-10-26

中信建投证券股份有限公司

关于上海派能能源科技股份有限公司

部分募投项目延期的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“派能科技”或“公司”）2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司部分募投项目延期事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞2961 号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 20,060,180 股，每股发行价格为人民币 249.25元，募集资金总额为人民币 4,999,999,865.00 元，扣除发行费用人民币22,965,765.48 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 4,977,034,099.52元。上述募集资金已全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于
2023 年 1 月 19 日出具了《验资报告》（天健验〔2023〕30 号）。

为规范公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金的存放、使用与管
理，提高资金使用效率，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的规定，公司及全资子公司上海派能新能源科技有限公司、控股子公司安徽派能能源科技有限公司已与保荐机构、募集资金监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见公
司在 2023 年 1 月 31 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海
派能能源科技股份有限公司关于开立募集资金专项账户并签订三方监管协议的公告》（公告编号：2023-004）。

二、募集资金投资项目情况

截至 2024 年 9 月 30 日，公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募投项目

单位：人民币万元

序 项目名称 项目投资总 拟投入募集 累计投入募 募集资金投
号 额 资金金额 集资金总额 入进度

1 派能科技10GWh锂电 500,000.00 300,000.00 83,691.54 27.90%
池研发制造基地项目

2 派能科技总部及产业 73,889.29 73,889.29 29,714.71 40.22%
化基地项目

3 补充流动资金 126,110.71 126,110.71 126,458.99 100.28%

合计 700,000.00 500,000.00 239,865.24 47.97%

注：1、“累计投入募集资金总额”包括募集资金到账后实际已置换先期投入金额。

2、补充流动资金 126,110.71 万元包含发行费用。

3、补充流动资金实际投入资金总额与拟投入募集资金金额的差额系补充流动资金利息净收入。

4、截至 2024 年 9 月 30 日累计投入募集资金总额未经审计。

三、本次部分募投项目延期的情况及原因

（一）本次部分募投项目延期的具体情况

公司基于审慎性原则，结合当前募投项目实际进展情况，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，拟对部分募投项目预计达到可使用状态日期进行调整，具体如下：

序号 项目名称 原计划达到预定可使 调整后达到预定可使
用状态日期 用状态日期

1 派能科技10GWh锂电池研发制 2025年4月 2026年4月

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