公告日期：2025-01-04

中信建投证券股份有限公司关于

上海派能能源科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金

和自有资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“派能科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市以及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求，对派能科技使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、现金管理情况概述

（一）投资目的

为提高募集资金及自有资金的使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金及自有资金，在确保不影响募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设和使用、募集资金安全且不改变募集资金用途的情况下，公司及子公司拟使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理。对部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

（二）投资金额

在确保不影响募集资金安全和募投项目资金使用进度安排的前提下，公司及子公司拟使用不超过人民币 29 亿元（含本数，其中使用不超过人民币 2.30 亿元的首次公开发行股票暂时闲置募集资金；使用不超过人民币 26.70 亿元的 2022年度向特定对象发行股票暂时闲置募集资金）的暂时闲置募集资金和不超过人民币 21 亿元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。

（三）资金来源

1、资金来源

公司及子公司部分暂时闲置募集资金和自有资金。

2、募集资金的基本情况

（1）首次公开发行股票

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 38,711,200 股，发行价为每股人民币 56.00 元，募集
资金总额为人民币 2,167,827,200.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币153,858,666.82 元后，实际募集资金净额为人民币 2,013,968,533.18 元。上述募集资金已全部到位，由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 12月 24 日出具《验资报告》（天健验〔2020〕637 号）。为规范公司首次公开发行股票募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

截至 2024 年 9 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目计划及使
用情况如下：

单位：人民币万元

项目名称 是否涉及 项目投资总额 募集资金投资 累计投入募集资

变更投向 额 金金额

锂离子电池及系统 否 150,000.00 150,000.00 109,646.87

生产基地项目

2GWh 锂电池高效 否 16,000.00 16,000.00 8,898.73

储能生产项目

补充营运资金 否 34,000.00 34,000.00 34,000.00

合 计 200,000.00 200,000.00 152,545.60

注：截至 2024 年 9 月 30 日累计投入募集资金金额未经审计。

公司于 2023 年 3 月 3 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四
次会议及 2023 年 3 月 21 日召开 2023 年第一次临时股东大会，分别审议通过了
《关于首次公开发……
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