公告日期：2024-12-17

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-068
上海凯赛生物技术股份有限公司

关于控股股东签署

《股票出资协议之补充协议暨股份转让协议》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据公司控股股东 Cathay Industrial Biotech Ltd.（以下简称“CIB”）等
于 2023 年 6 月 25 日签署的《股票出资协议》等相关约定，作为公司 2023 年度向特
定对象发行 A 股股票事项整体方案的一部分，CIB 拟将其直接持有的公 116,655,640股人民币普通股 A 股股份对上海曜勤生物科技合伙企业（有限合伙）（拟设立）（最终工商核准登记名称：上海曜修生物技术合伙企业（有限合伙），以下简称
“上海曜修”）进行出资以认缴其合伙份额。上述事项详见公司 2023 年 6 月 25 日
披露的《上海凯赛生物技术股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告》《上海凯赛生物技术股份有限公司收购报告书摘要》。

为实现 CIB 拟出资股票的过户，CIB 与上海曜修于 2024 年 12 月 16 日签署本
《股票出资协议之补充协议暨股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”）。本次《股份转让协议》所涉及公司权益变动完成后，公司控股股东将由 CIB 变更为上海曜修，公司实际控制人仍为 XIUCAI LIU（刘修才）家庭。

本次控股股东签署《股份转让协议》涉及事项不会影响公司正常生产经营，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次交易涉及的后续事项，公司将按照事项进展情况及时履行信息披露义务。

本次变更事项尚需取得上海证券交易所的合规性确认，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理协议转让股份过户手续。本次交易能否完成实施尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

一、本次交易概述

本次交易前，上海曜修未持有上市公司股份；CIB 持有上市公司 165,199,321股股份，持股比例为 28.32%；济宁伯聚持有上市公司 6,881,308 股股份，持股比例为 1.18%；济宁仲先持有上市公司 6,802,865 股股份，持股比例为 1.17%；济宁叔安持有上市公司 893,333 股股份，持股比例为 0.15%。上海曜修及其一致行动人持股比例合计为 30.82%。

本次交易系上海曜修获得 CIB 以 116,655,640 股公司股份作为上海曜修的出资
款。为实现 CIB 拟出资股票的过户，CIB 与上海曜修签署本《股份转让协议》，上述股票过户完成后，上海曜修将据此取得公司 116,655,640 股股票，占公司总股本的 20.00%。

此外，招商局集团有限公司（以下简称“招商局集团”）将以现金方式向上海曜修出资。上述股票和现金出资完成后，CIB 持有上海曜修 50.9995%的合伙份额比例，招商局集团持有上海曜修48.9995%的合伙份额比例。另根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1662 号），上海曜修将以现金的方式认购公司不超过152,284,263 股（含本数）的股份。

在 CIB 本次股票出资及上市公司股票发行完成后，假设按发行数量上限152,284,263 股计算，基于 CIB 出资的股票及上海曜修参与上市公司股票发行取得的股票，上海曜修合计持有上市公司 268,939,903 股股份，持股比例为 36.56%；CIB 持有上市公司 48,543,681 股股份，持股比例为 6.60%；济宁伯聚持有上市公司6,881,308股股份，持股比例为0.94%；济宁仲先持有上市公司6,802,865股股份，持股比例为 0.92%；济宁叔安持有上市公司 893,333 股股份，持股比例为 0.12%。上海曜修及其一致行动人持股比例合计为 45.14%。

二、协议双方基本情况

（一）转让方基本情况

1、CIB 基本情况

项目 内容

企业名称 Cathay Industrial Biotech Ltd.

项目 内容

注册地址/通讯 The offices o……
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