公告日期：2024-12-18

上海凯赛生物技术股份有限公司

收购报告书摘要（二次修订稿）
上市公司名称：上海凯赛生物技术股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：凯赛生物
股票代码：688065
收购人：上海曜修生物技术合伙企业（有限合伙）

住所/通讯地址：中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼/上海市闵
行区绿洲环路 396 弄 11 号楼
一致行动人：Cathay Industrial Biotech Ltd.

住所/通讯地址：The offices of Vistra (Cayman) Limited, P.O. Box 31119 Grand

Pavilion, Hibiscus Way, 802 West Bay Road, Grand Cayman, KY1-1205 Cayman

Islands
一致行动人：济宁市伯聚企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
住所/通讯地址：山东省济宁市金乡县胡集镇济宁市新材料产业园区
一致行动人：济宁市仲先企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
住所/通讯地址：山东省济宁市金乡县胡集镇济宁市新材料产业园区
一致行动人：济宁市叔安企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
住所/通讯地址：山东省济宁市金乡县胡集镇济宁市新材料产业园区

签署日期：2024 年 12 月

收购人声明

一、本报告书摘要系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及相关法律、法规和部门规章的有关规定编制。

二、依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书摘要已全面披露收购人及其一致行动人在凯赛生物中拥有权益的股份。截至本报告书摘要签署日，除已披露的信息外，收购人及其一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其在凯赛生物拥有的股份。
三、收购人及其一致行动人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

四、收购人认购上市公司向特定对象发行的新股，将导致其拥有权益的股份超过上市公司已发行股份的 30%，触发要约收购义务。根据《上市公司收购管理办法》第六十三条规定，经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约，投资者可以免于发出要约。收购人已承诺本次认购的上市公司新增股份自发行结束之日起 60 个月内不得转让。因此，在上市公司股东大会已同意收购人免于发出要约的前提下，收购人及一致行动人符合《上市公司收购管理办法》第六章规定的免于发出要约的情形。

五、本次收购所涉及股权出资事项已经交易双方内部审批通过并签署相关协议；向特定对象发行股票事项已获得凯赛生物董事会、股东大会的批准，经上交所审核通过，并取得了中国证监会同意注册的批复。本次收购尚需 CIB 以其持有部分上市公司股份向收购人出资取得上交所合规确认并完成过户登记及完成股份发行相关登记等手续。

六、收购人及其一致行动人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

释 义 ...... 5
第一节 收购人及其一致行动人介绍...... 6
一、收购人：上海曜修...... 6
二、一致行动人之一：CIB...... 10
三、一致行动人之二：济宁伯聚...... 12
四、一致行动人之三：济宁仲先...... 14
五、一致行动人之四：济宁叔安...... 16
六、收购人一致行动关系...... 19
第二节 收购决定及收购目的...... 20
一、本次收购目的...... 20
二、收购人关于本次收购履行的相关程序...... 20
第三节 收购方式...... 22
一、收购人持有上市公司股份的情况...... 22
二、本次交易主要合同...... 22
三、收购人及其一致行动人拥有权益的上市公司股份权利限制情况...... 31
第四节 免于发出要约的情况...... 32
第五节 其他重大事项 ...... 33

在本报告书摘要中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

本报告书摘要 ……
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