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公告日期:2024-07-20
中信证券股份有限公司
关于上海华依科技集团股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”、“保荐人”)作为上海华依科技集团股份有限公司(以下简称“华依科技”或“公司”)持续督导保荐人履行持续督导职责,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规的相关规定,对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查,具体情况及核查意见如下:
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于 2021 年 6 月 8
日出具的《关于同意上海华依科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕1970 号),同意华依科技首次公开发行股票的注册申请。公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 18,211,200 股,并
于 2021 年 7 月 29 日在上海证券交易所科创板上市,发行完成后总股本为
72,844,774 股,其中有限售条件流通股 58,014,184 股,无限售条件流通股14,830,590 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股份,限售期为自公司
股票上市之日起 36 个月,限售股股东 3 名,对应的限售股股份数量为 31,181,394
股,占公司现有总股本 84,789,724 股的比例为 36.77%。本次解除限售并申请上
市流通的限售股份将于 2024 年 7 月 29 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股份,自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日,公司 2022 年度向特定对象发行人民币
普通股(A)股股票新增 11,923,509 股股份,已于 2023 年 4 月 26 日在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记手续,公司总股本由 72,844,774
股变更为 84,768,283 股,具体内容详见公司于 2023 年 4 月 28 日在上海证券交易
所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海华依科技集团股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》(公告编号:2023-021);
公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份 14,889
股,已于 2023 年 5 月 25 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕登记手续,公司总股本由 84,768,283 股变更为 84,783,172 股,具体内容详见公
司于 2023 年 5 月 27 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海
华依科技集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》(公告编号:2023-041)。
公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的股份 6,552
股,已于 2024 年 1 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕登记手续,公司总股本由 84,783,172 股变更为 84,789,724 股,具体内容详见公
司于 2024 年 2 月 1 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海
华依科技集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份股票上市公告》(公告编号:2024-005)。
除上述情形外,本次上市流通的限售股形成后,公司未发生其他导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《公司首次公开发行股票科创板上市公告书》,本次申请上市流通的限售股股东所作承诺如下:
1、控股股东、实际控制人励寅及一致行动人黄大庆、秦立罡承诺
(1)自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份,也不由公司回购该部分股份。
(2)公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价(如果因
派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定作相应调整)均低于发行价,或者上市后六个月……
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