公告日期：2024-07-20

招商证券股份有限公司

关于拓荆科技股份有限公司

使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或 “保荐机构”）作为拓荆科技股份有限公司（以下简称“拓荆科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对拓荆科技本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况如下：

一、投资情况概述

（一）投资目的

为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募投项目实施和募集资金使用，以及确保募集资金安全的情况下，公司拟使用闲置募集资金进行现金管理，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

（二）投资金额

不超过人民币 70,000.00 万元（含本数），投资期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过此投资额度。

（三）资金来源

1、资金来源：公司暂时闲置募集资金（含超募资金）。

2、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 1 日出具的《关于同意拓荆科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,619,800 股，每股面值为人民币 1 元。本次发行价格为每股人民币 71.88 元，募集资金总额为人民币227,283.12 万元，扣除发行费用人民币 14,523.40 万元后，募集资金净额为人民
币 212,759.73 万元。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 14 日对资金到位情况进
行了审验，并出具《验资报告》（天健验[2022]139 号）。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行及/或相关子公司签署了募集资金专户存储监管协议。

截至本核查意见出具日，公司均严格按照已签署的募集资金监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。

3、募集资金投资项目情况

根据公司披露的《拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《关于使用部分超募资金投资建设新项目并向全资子公司增资以实施新建项目的公告》（公告编号：2022-020）、《关于增加募投项目实施主体以及向全资子公司出资以共同实施募投项目的公告》（公告编号：2023-018）及《关于投资建设新项目并变更部分募集资金用途投入新项目的公告》（公告编号：2024-014），公司经调整后的首次公开发行股票募集资金投资项目情况如下：
单位：万元

募集资金

序号 项目名称 投资总额 计划投资 实施主体

额

一、募集资金承诺投资项目

高端半导体设备扩产项 公司、拓荆创益（沈阳）
1 目 7,986.46 7,986.46 半导体设备有限公司（以
下简称“拓荆创益”）

2 先进半导体设备的技术 19,948.34 19,948.34 公司、拓荆创益

研发与改进项目

ALD 设备研发与产业化 拓荆科技（上海）有限
3 项目 27,094.85 27,094.85 公司（以下简称“拓荆上
海”）

4 补充流动资金 25,000.00 25,000.00 公司

二、超募资金投……
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