公告日期：2024-09-20

招商证券股份有限公司

关于昆山国力电子科技股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称“国力股份”、“公司”）的保荐机构，负责国力股份持续督导工作，并出具 2024年半年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作的情况

序号 工作内容 持续督导工作情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 持续督导制度，已根据公司的具体
情况制定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与公司签署了保荐协
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议，协议明确了双方在持续督导期
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 间的权利和义务

上海证券交易所备案

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 在持续督导期间，保荐机构通过日
3 等方式开展持续督导工作 常沟通、现场检查等方式，对公司开
展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2024 年 1-6 月，公司未发生按有关
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 规定须保荐机构公开发表声明的违
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 法违规情况

媒体上公告

2024 年 1-6 月，公司及相关当事人
未出现违法违规、违背承诺等事项。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法 公司于 2024 年 8 月 27 日披露《关
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 于董事长及其配偶,总经理买卖公
5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 司可转债触发短线交易及致歉的公
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 告》。公司董事会要求持股 5%以上
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的 的股东及全体董事、监事、高级管理
督导措施等 人员进一步加强对《证券法》、《上
海证券交易所科创板股票上市规
则》、《可转换公司债券管理办法》

序号 工作内容 持续督导工作情况

等相关法律、法规及规范性文件的
学习，严格执行有关规定，避免再次
发生此类事件。

针对该事项，保荐机构进行专项核
查，查阅相关当事人出具的说明和
相关交易记录，访谈公司董事会秘
书，提示公司加强合规管理，督促公
……
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