公告日期：2024-08-30

证券简称：鼎阳科技 证券代码：688112
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

深圳市鼎阳科技股份有限公司

2024 年限制性股票激励计划

（草案）

之

独立财务顾问报告

2024 年 8 月

目 录

一、释义 ......3
二、声明 ......4
三、基本假设 ......5
四、本激励计划的主要内容 ......6
五、独立财务顾问意见 ......15
六、备查文件及咨询方式 ......23
一、释义
鼎阳科技、本公司、 指 深圳市鼎阳科技股份有限公司
公司、上市公司

本激励计划、本次激 指 深圳市鼎阳科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划

励计划、本计划
独立财务顾问、财务 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
顾问

独立财务顾问报告、 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳市鼎阳科
本报告 指 技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）之独立财
务顾问报告

限制性股票、第二类 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件后分
限制性股票 次获得并登记的本公司股票。

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人
员、核心技术人员及技术（业务）骨干人员。

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部
归属或作废失效的期间

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激
励对象账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满
足的获益条件

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日
期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《自律监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》

《公司章程》 指 《深圳市鼎阳科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

元 指 人民币元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由鼎阳科技提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划对鼎阳科技股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对鼎阳科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程……
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