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公告日期:2024-08-30
国信证券股份有限公司
关于深圳市鼎阳科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”或“保荐机构”)作为深圳市鼎阳科技股份有限公司(以下简称“鼎阳科技”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称“保荐办法”)、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求,负责鼎阳科技首次公开发行股票并在科创板上市后的持续督导工作,并出具本半年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对 保荐机构已建立健全并有效执行
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 了持续督导制度,并制定了相应的
工作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始 保荐机构已与鼎阳科技签订《保荐
2 前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协 协议》,该协议明确了双方在持续
议,明确双方在持续督导期间的权利义务,并报 督导期间的权利和义务,并报上海
上海证券交易所备案 证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 定期回访、现场检查等方式,了解
等方式开展持续督导工作 鼎阳科技的业务发展情况,对鼎阳
科技开展持续督导工作
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违 在本持续督导期间内,鼎阳科技在
4 规事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券 持续督导期间未发生按有关规定
交易所报告,并经上海证券交易所审核后在指定 须保荐机构公开发表声明的违法
媒体上公告 违规情形
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现 在本持续督导期间内,鼎阳科技或
5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告,报 相关当事人在持续督导期间未发
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 生违法违规或违背承诺等事项
规、违背承诺等事项的具体情况,保荐人采取的
督导措施等
6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 在持续督导期间,保荐机构督导鼎
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 阳科技及其董事、监事、高级管理
的业务规则及其他规范性文件,并切实履行其所 人员遵守法律、法规、部门规章和
做出的各项承诺 上海证券交易所发布的业务规则
及其他规范性文件,切实履行其所
做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促鼎阳科技依照相关
7 度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 规定健全和完善公司治理制度,并
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 严格执行,督导董事、监事、高级
范等 管理人员遵守行为规范
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包 保荐机构对鼎阳科技的内控制度
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 的设计、实施和有效性进行了核
8 审计制度,以及募集资金使用、关联交易、对外 查,鼎阳科技的内控制度符合相关
担保、对外投资、衍生品交……
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