公告日期：2024-11-23

证券代码：688112 证券简称：鼎阳科技 公告编号：2024-053

深圳市鼎阳科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
113,251,920 股。

本次股票上市流通总数为 113,251,920 股。

本次股票上市流通日期为 2024 年 12 月 2 日（因 2024 年 12 月 1 日为非交
易日，故顺延至下一交易日）。

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3099 号）核准同意，深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票
26,666,700 股，并于 2021 年 12 月 1 日在上海证券交易所科创板上市交易。本次首
次公开发行股票完成后，公司总股本为 106,666,700 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为 83,404,800 股，无流通限制及限售安排的股票数量为 23,261,900
股。具体情况详见公司于 2021 年 11 月 30 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及限售股股东 6 名，分别为秦轲、邵海涛、赵亚锋、深圳市鼎力向阳投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“鼎力向阳”）、深圳市众力扛鼎企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简
称“众力扛鼎”）、深圳市博时同裕投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“博时同裕”），本次上市流通的限售股数量为 113,251,920 股，占公司现总股本的 71.14%，
限售期为自公司股票上市之日起 36 个月，该部分限售股将于 2024 年 12 月 2 日起
上市流通（因 2024 年 12 月 1 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行后，总股本为 106,666,700 股。

2023 年 5 月 18 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过《关于公司 2022 年年
度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，以方案实施前的公司总股本
106,666,700 股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.9 股，合计转增
52,266,683 股，本次转增后公司总股本增加至 158,933,383 股。具体情况详见公司
于 2023 年 5 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市鼎
阳科技股份有限公司 2022 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-028）。
2023 年 6 月 29 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于 2022 年
限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，本次限制
性股票归属新增的股份数量为 266,636 股，已于 2023 年 7 月 17 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司完成登记，本次变更后，公司的总股本由 158,933,383
股变更为 159,200,019 股。具体情况详见公司于 2023 年 6 月 30 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市鼎阳科技股份有限公司第二届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2023-035）。

除上述股本数量变动情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生其他导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东关于其持有的限售股上市流通所作承诺如下：

（一）控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员秦轲、邵海涛分别承诺：
1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份（以下简称“首发前股份”），也不由公司回购本人直接或间接持有的首发前股份。

2、除前述锁定期外，在本人担任公司董……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。