公告日期：2024-11-23

国信证券股份有限公司

关于深圳市鼎阳科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称“鼎阳科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对鼎阳科技首次公开发行部分限售股上市流通情况进行了审慎核查，具体核查情况及意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3099 号）核准同意，深圳市鼎阳科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票
26,666,700 股，并于 2021 年 12 月 1 日在上海证券交易所科创板上市交易。本次
首次公开发行股票完成后，公司总股本为 106,666,700 股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为 83,404,800 股，无流通限制及限售安排的股票数量为
23,261,900 股。具体情况详见公司于 2021 年 11 月 30 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《深圳市鼎阳科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及限售股股东 6 名，分别为秦轲、邵海涛、赵亚锋、深圳市鼎力向阳投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“鼎力向阳”）、深圳市众力扛鼎企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“众力扛鼎”）、深圳市博时同裕投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“博时同裕”），限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。本次上市流通的限售股数
量为 113,251,920 股，占公司现总股本的 71.14%，该部分限售股将于 2024 年 12
月 2 日起上市流通（因 2024 年 12 月 1 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行后，总股本为 106,666,700 股。

2023 年 5 月 18 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过《关于公司 2022 年
年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，以方案实施前的公司总股本
106,666,700 股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.9 股，合计转增
52,266,683 股，本次转增后公司总股本增加至 158,933,383 股。具体情况详见公
司于 2023 年 5 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳
市鼎阳科技股份有限公司 2022 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-028）。

2023 年 6 月 29 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于 2022
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，本次
限制性股票归属新增的股份数量为 266,636 股，已于 2023 年 7 月 17 日在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，本次变更后，公司的总股本由
158,933,383 股变更为 159,200,019 股。具体情况详见公司于 2023 年 6 月 30 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市鼎阳科技股份有限公司第二届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2023-035）。

除上述股本数量变动情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生其他导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 113,251,920 股

本次上市流通的限售股份数量为 113,251,920 股，限售期为 36 个月，上市流
通数量为该限售期的全部限售股份数量。

（二）本次上市流通日期为 2024 年 12 月 2 日（因 2024 年 12 月 1 日为非交
易日，故顺延至下一交易日）

（三）限售股上市流通明细清单

持有限售股 持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称 数量（股） 占公司总股 数量（股） 数量（股）
……
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