公告日期：2024-09-05

海通证券股份有限公司

关于上海硅产业集团股份有限公司

2024 年度持续督导半年度跟踪报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：沪硅产业

保荐代表人姓名：张博文、曹岳承 被保荐公司代码：688126

重大事项提示

2024 年上半年，全球半导体市场整体有所改善，但复苏慢于预期。报告期
内，公司实现营业收入为 156,940.43 万元，较上年同期下降-0.28%；归属于上市公司股东净利润为-38,855.33 万元，较上年同期下滑 57,593.89 万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-42,896.27 万元，较上年同期下滑40,437.60 万元；经营活动产生的现金流量净额为-44,456.12 万元，较上年同期下滑 40,766.31 万元。

报告期内，公司受产品平均单价下降，叠加持续扩产带来的折旧摊销费用、持续较高水平的研发投入及其他固定成本增加的影响，归属于上市公司股东的净利润等利润数据及相关利润指标、经营活动产生的现金流量净额较上年同期均有明显下降。2024 年 1-6 月，公司生产经营正常，不存在重大风险。

作为产业链上游环节，行业复苏的传导还需一定时间，硅片市场的复苏将会滞后于终端市场、芯片制造等产业链的下游环节，因此硅片产品价格在全球范围内目前均仍有较大压力。若在后续的扩产过程中，出现宏观环境持续恶化、国际贸易摩擦加剧或半导体行业持续趋势性下降会直接影响到下游需求，亦或公司未能按计划扩大产品销售或按计划推动产品的客户认证进度，以及产品价格因素的影响，可能导致公司未来业绩出现进一步下滑的风险。

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海硅产业集团股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930 号）批复，公司向特定对象发
行股票 24,003.84 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 20.83 元，
募集资金总额为人民币 499,999.99 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为
人民币 494,618.55 万元。本次发行证券已于 2022 年 3 月 4 日在上海证券交易所
上市。海通证券继续担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2022 年 3 月 4
日至 2024 年 12 月 31 日。

在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日持续督导期内（以下简称“本持续
督导期间”），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 （以下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 “上市规则”）等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 方式进行持续督导，现就 2024 年半年度持续督导情况报告如下：

一、2024 年 1-6 月保荐机构持续督导工作情况

项 目 工作内容

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，针 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工对公司的具体情况确定持续督导的内容和重 作制度，针对公司的具体情况确定持续督导的点，督导公司履行有关上市公司规范运作、信 内容和重点，督导公司履行有关上市公司规范守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件 运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息及向中国证监会、证券交易所或其他机构提交 披露文件及向中国证监会、证券交易所或其他的其他文件，并按保荐办法要求承担相关持续 机构提交的其他文件，并按保荐办法要求承担
督导工作。 相关持续督导工作。

2、根据上市规则规定，与公司就持续督导期间 保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，协议
的权利义务签订持续督导协议。 明确了双方在持续督导期间的权利和义务。

上市公司不存在控股股东及实际控制人。

保荐机构已协助和督促上市公司建立相应的
3、协助和督促上市公司建立相应的内部制度、 内部制度、决策程序及内控机制，以符合法律决策程序及内控机制，以符合法律法规和上市 法规和上市规则的要求，并确保上市公司及其规则的要求，并确保上市公司及其控股股东、 主要股东国家集成电路产业投资基金股份有实际控制人、董事、监事和高级管理人……
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