公告日期：2024-12-06

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-085
上海皓元医药股份有限公司

关于开立可转换公司债券募集资金专项账户并签订
募集资金专户存储三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 9 月 21 日收到
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意上海皓 元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 [2024]1289 号），同意公司向不特定对象发行 82,235.00 万元的可转换公司债券，
期限 6 年，每张面值为人民币 100 元，发行数量为 822,350 手（8,223,500 张），
募集资金总额为人民币 822,350,000.00 元，扣除不含税的发行费用 10,612,390.15
元，实际募集资金净额为 811,737,609.85 元。上述募集资金已于 2024 年 12 月 4
日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 12 月 5 日出具了《验
资报告》（容诚验字[2024]200Z0069 号）。

公司于 2024 年 11 月 25 日召开了第三届董事会第四十一次会议，审议通过
了《关于公司开立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署资 金监管协议的议案》，同意公司根据募集资金管理的需要开设募集资金专项账户， 用于本次可转换公司债券募集资金的专项存储和使用。同时授权公司管理层及其 授权人士与保荐人、相应拟开户银行签署募集资金监管协议，对募集资金的存放
和使用情况进行监管。具体内容详见公司于 2024 年 11 月 26 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司第三届董事会第 四十一次会议决议公告》（公告编号：2024-077）。

二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立
情况

为了规范公司募集资金管理及使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和公司相关制度的规定，公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构民生证券股份有限公司、各募集资金专户监管银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议下的募集资金专户开立情况如下：

开户主体 项目 开户银行 银行账号

高端医药中间体及 中信银行股份

原料药 CDMO 产业 有限公司上海 8110201012901842774

化项目（一期） 闵行支行

265t/a高端医药中间 兴业银行股份

体产品项目 有限公司上海 216190100100308815

上海皓元 杨浦支行

医药股份 招商银行股份

有限公司 欧创生物新型药物 有限公司上海 121941334410008

技术研发中心 陆家嘴支行

中国光大银行

补充流动资金 股份有限公司 76250188000159364

上海自贸试验

区分行

三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

（一）公司与民生证券股份有限公司、中信银行股份有限公司上海分行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

甲方：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“甲方”）

乙方：中信银行股份有限公司上海分行（以下简称“乙方”）

丙方：民生证券股份有限公司（以下简称“丙方”）

为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》或《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 ……
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