公告日期：2024-08-24

国投证券股份有限公司

关于路德环境科技股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）担任路德

环境科技股份有限公司（以下简称“路德环境”或“公司”）2022 年度向特定

对象发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海

证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所上市

公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，国投证券

负责路德环境的持续督导工作，持续督导期为 2023 年 5 月 25 日至 2025 年 12

月 31 日。国投证券出具 2024 年半年度持续督导报告书，具体工作情况总结如下：
（如无特别说明，下文所示“报告期”、“2024 年上半年”指 2024 年 1-6 月）

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成督导情况

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 制度，并制定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与路德环境签订《持续督导协议》，
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 该协议明确了双方在持续督导期间的权利和
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 义务

并报上海证券交易所备案

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、
3 查等方式开展持续督导工作 现场检查等方式，了解路德环境经营情况，对
路德环境开展了持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 2024 年上半年，路德环境在持续督导期间未
4 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 发生按有关规定须保荐机构公开发表声明的
证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在 违法违规情况

指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当

5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 2024 年上半年，路德环境在持续督导期间未
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 发生违法违规或违背承诺等事项

现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保

荐机构采取的督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 在持续督导期间，保荐机构督导路德环境及其
6 遵守法律、法规部门规章和上海证券交易所发 董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、
布的业务规则及其他规范性文件并切实履行 部门规章和上海证券交易所发布的业务规则

序号 工作内容 完成督导情况

其所做出的各项承诺 及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项
承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理

7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 保荐机构督促路德环境依照相关规定健全完
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 善公司治理制度，并严格执行公司治理制度
行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 保荐机构对路德环境的内控制度的设计、实施
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 和有效性进行了核查，路德环境的内控制度符
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 公司的规范运行

的控制等重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 保荐机构督促路德环境严格执行信息披露制
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 度，审阅信息披露文件及其他相关文件

提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重

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