公告日期：2024-08-26

民生证券股份有限公司

关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构 民生证券股份有限公司 上市公司简称 博瑞医药

保荐代表人 黄丹青、邵航 上市公司代码 688166

经中国证券监督管理委员会《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1883 号）核准，并经上海证券交易所同意，博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”或“公司”）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 41,000,000 股，每股发行价格为人民币 12.71 元，募集资金总额 521,110,000.00 元，扣除承销及保荐费用、会计师费用、律师费用、信息披露费用及其他发行手续费共计人民币81,125,361.23 元后，募集资金净额为人民币 439,984,638.77 元。上述募集资金已
于 2019 年 10 月 31 日全部到位，且经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具了苏公 W[2019]B079 号《验资报告》。

2019 年 11 月 8 日，博瑞医药在上海证券交易所科创板上市；2022 年 1 月
27 日，博瑞医药向不特定对象发行可转换公司债券在上海证券交易所上市。2022年 11 月 18 日，博瑞医药以简易程序向特定对象发行股票。民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为博瑞医药首次公开发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券和以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对博瑞医药进行持续督导，持
续督导期为 2019 年 11 月 8 日至 2024 年 12 月 31 日。民生证券通过日常沟通、
定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就 2024 年半年度持续督导工作报告如下：

一、2024 半年度持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 持续督导制度，并制定了相应的工作
计划。 计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与博瑞医药签订承销及
2 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 保荐协议，该协议明确了双方在持续
确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 督导期间的权利和义务。

海证券交易所备案。

保荐机构通过日常沟通、定期或不定
3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职 期回访、现场检查等方式，了解博瑞
调查等方式开展持续督导工作 医药业务情况，对博瑞医药开展了持
续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2024 年上半年博瑞医药在持续督导
4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 期间未发生按有关规定须保荐机构
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 公开发表声明的违法违规情况。

审核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 2024 年上半年度博瑞医药在持续督
5 应当自发现之日起五个工作日内向上海证 导期间未发生按有关规定需保荐机
券交易所报告，报告内容包括上市公司或相 构公开发表声明的违法违规情况

关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的

具体情况，保荐人采取的督导措施等。

2024 年上半年，保荐机构督导博瑞
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 医药及其董事、监事、高级管理人员
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 遵守法律、法规、部门规章和上海证
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 券交易所发布的业务规……
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