公告日期：2024-11-25

证券代码：688186 证券简称：广大特材
北京小多信息咨询服务有限责任公司
关于

张家港广大特材股份有限公司

2024年员工持股计划（草案）

之

独立财务顾问报告

2024 年 11 月

目录

一、释义 ......3
二、声明 ......4
三、基本假设 ......5
四、本次员工持股计划的主要内容 ......6

（一）本次员工持股计划的基本原则......6

（二）员工持股计划的参加对象、确定标准......6

（三）本次员工持股计划的资金、股票来源和规模......7

（四）本次员工持股计划的存续期、锁定期......8

（五）本次员工持股计划的管理机构及管理模式......9

（六）本次员工持股计划的变更、终止......14

（七）本次员工持股计划的资产构成及权益分配......15

（八）本次员工持股计划的其他内容......17
五、独立财务顾问意见 ......18

（一）对本次员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见......18

（二）对公司实行本次员工持股计划可行性的核查意见......19

（三）实施本次员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响......21
六、结论 ......22
七、提请投资者注意的事项 ......23
八、备查文件 ......24
一、释义

本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

广大特材、本公司、公 指 张家港广大特材股份有限公司

司

员 工持 股计 划、 本 员 指 张家港广大特材股份有限公司 2024年员工持股计划

工 持股 计划 、本 计 划

草案、本草案、本员工 指 《张家港广大特材股份有限公司 2024 年员工持股计划（草
持股计划草案 案）》

《管理办法》 指 《张家港广大特材股份有限公司 2024 年员工持股计划管理
办法》

标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式购买和持有的广大特材普通
股（A股）股票

持有人、参加对象 指 参加本员工持股计划的员工

持有人会议 指 员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 员工持股计划管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《自律监管指引》 指 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》

《公司章程》 指 《张家港广大特材股份有限公司章程》

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本计划草案中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。

二、声明

北京小多信息咨询服务有限责任公司接受委托，担任广大特材 2024 年员工持股计划的独立财务顾问（以下简称“本独立财务顾问”），并出具本报告。本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由公司提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次员工持股计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。