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公告日期:2024-09-11
中信证券股份有限公司
关于上海柏楚电子科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“保荐人”)作为上海柏楚电子科技股份有限公司(以下简称“柏楚电子”或“公司”或“上市公司”)科创板 IPO 及 2021 年度向特定对象发行股票的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定,履行持续督导职责,并出具本持续督导半年度跟踪报告。
本报告不构成对上市公司的任何投资建议,保荐人提醒投资者认真阅读上市公司半年度报告等信息披露文件。
一、持续督导工作概述
1、保荐人制定了持续督导工作制度,制定了相应的工作计划,明确了现场检查的工作要求。
2、保荐人已与公司签订保荐协议,该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易所备案。
3、本持续督导期间,保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展
持续督导工作,并于 2024 年 8 月 6 日对公司募集资金的存放与使用情况进行了
现场检查。
4、本持续督导期间,保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督导职责,具体内容包括:
(1)查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料;
(2)查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度;
(3)查阅公司与关联方的资金往来明细、关联交易合同、信息披露文件;
(4)查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用信息披露文件和决策程序文件、募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细账;
(5)对公司高级管理人员进行访谈;
(6)对公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员进行公开信息查询;
(7)查询公司公告的各项承诺并核查承诺履行情况;
(8)通过公开网络检索、舆情监控等方式关注与发行人相关的媒体报道情况。
二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况
基于前述保荐人开展的持续督导工作,本持续督导期间,保荐人和保荐代表人未发现公司存在重大问题。
三、重大风险事项
本持续督导期间,公司主要的风险事项如下:
(一)核心竞争力风险
公司所处行业属于技术密集型行业,对技术创新能力要求较高,未来如公司不能准确地把握新技术发展趋势,可能使公司丧失技术和市场的领先地位,从而影响公司盈利能力。
(二)经营风险
公司采购的主要原材料为基础电子元器件,未来如受外部宏观环境或其他因素影响供应暂时受阻,价格上涨,短期内会对公司生产经营产生一定不利影响。此外,公司的盈利能力还取决于自身经营策略与管理能力等多方面因素,未来若公司不能在技术创新、产品研发、市场开拓、服务质量等方面不断增强实力,持续保持竞争优势,则可能出现客户流失、公司市场份额下降的风险。
(三)行业风险
公司销售收入与下游行业景气度密切相关,如未来下游行业增长放缓或出现重大不利变化,公司将有可能面临业绩增速下滑的风险。
(四)宏观环境风险
目前全球经济处于周期性波动当中,国内外经济形势复杂多变,经济尚未全面复苏。如果未来国内外宏观经济持续走低,可能会对公司的经营情况产生不利影响,进而影响公司的盈利能力。
四、重大违规事项
基于前述保荐人开展的持续督导工作,本持续督导期间,保荐人未发现公司存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2024 年 1-6 月/2024 年 6 月末,公司主要财务数据及指标如下所示:
单位:万元
主要会计数据 2024 年 1-6 月 2023 年 1-6 月 本期比上年同
期增减(%)
营业收入 88,358.61 66,109.62 33.65
归属于上市公司股东的净 49,117.81 36,203.47 35.67
利润
归属于上市公司股东的扣 47,125.94 34,117.42 38.13
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