公告日期:2025-01-01
华泰联合证券有限责任公司关于
迪哲(江苏)医药股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求,华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”)作为迪哲(江苏)医药股份有限公司(以下简称“迪哲医药”或“公司”)向特定对象发行股票的保荐人,承接公司首次公开发行的原保荐人中信证券股份有限公司未完成的持续督导工作,对迪哲医药首次公开发行部分限售股上市流通的相关情况进行了审慎核查,核查情况如下:
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 3 日出具的《关于同意迪哲
(江苏)医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕3494 号),迪哲医药首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)40,000,100 股,
并于 2021 年 12 月 10 日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后公司总股本
为 400,000,100 股,其中有限售条件流通股 363,050,516 股,无限售条件流通股为36,949,584 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前部分股东持有的限售股,涉及1 名限售股股东,为江苏无锡迪喆企业管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“无锡迪喆”),持有限售股份 57,451,788 股,占公司目前股本总数的 13.76%。限售
期为自公司股票上市之日(即 2021 年 12 月 10 日)起 3 个完整会计年度。现锁
定期即将届满,上述限售股将于 2025 年 1 月 9 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
(一)2020 年员工股份期权计划行权
由于公司实施《迪哲(江苏)医药股份有限公司 2020 年员工股份期权计划》
(以下简称“2020 年员工股份期权计划”),公司股本在 2020 年员工股份期权计划行权后因行权登记合计新增 12,103,020 股,具体情况如下:
序 股份变 股份变动事项 股份变动数 公告索引
号 动时间 量(股)
2021 年 公司 2020 年员工股份 《关于 2020 年员工股份期权计
1 12 月 27 期权计划第一个行权 4,183,020 划第一个行权期行权结果暨股
日 期行权新增的股份完 份变动的公告》(公告编号:
成登记 2021-006)
2022 年 公司 2020 年员工股份 《关于 2020 年员工股份期权计
2 12 月 23 期权计划第二个行权 2,977,177 划第二个行权期第一次行权结
日 期第一次行权新增的 果暨股份变动的公告》(公告编
股份完成登记 号:2022-55)
2023 年 公司 2020 年员工股份 《关于 2020 年员工股份期权计
3 2 月 16 期权计划第二个行权 991,073 划第二个行权期第二次行权结
日 期第二次行权新增的 果暨股份变动的公告》(公告编
股份完成登记 号:2023-007)
2024 年 公司 2020 年员工股份 《关于 2020 年员工股份期权计
4 1 月 15 期权计划第三个行权 3,951,750 划第三个行权期行权结果暨股
日 期行权新增的股份完 份变动的公告》(公告编号:
成登记 2024-02)
合计 - 12,103,020 -
(二)2022 年限制性……
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