公告日期：2024-12-11

中信建投证券股份有限公司

关于首药控股（北京）股份有限公司

调整部分募投项目子项目的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为首药控股（北京）股份有限公司（以下简称“首药控股”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对首药控股调整部分募投项目子项目事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证监会“证监许可〔2022〕258 号”文注册同意，经上海证券交易所《关于首药控股（北京）股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（自律监管决定书〔2022〕77 号）同意，公司发行的人民币普通股股票在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,718.00 万股，募集资金总额为 148,348.20 万元。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 3 月 18 日对前述发行的资金
到位情况进行了审验，并出具了《首药控股（北京）股份有限公司验资报告》（天
健验〔2022〕90 号）。经审验，截至 2022 年 3 月 18 日，公司共计募集货币资金
148,348.20 万元，发行费用为 10,972.80 万元（不含增值税，含发行前已计入损益金额 508.49 万元），不考虑发行前已计入损益的金额，剩余的募集资金为137,883.89 万元。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了监管协议。
二、募集资金的使用情况

截至2024年11月30日，公司募集资金使用情况如下：

单位：万元

项目名称 拟投入募集 截至 2024 年 11 月 30 日募
资金金额 集资金投入金额

SY-707

SY-3505

SY-5007

首药控股新药研 SY-1530

发项目（下称“新 SY-4798 93,023.79 53,715.55
药研发项目”） SY-4835

SY-5933

SY-7166

早期探索性研究项目

首药控股新药研发与产业化基地项目 1,976.21 1,976.21

补充流动资金 42,883.89 42,975.95[注]

合计 137,883.89 98,667.71

注：补充流动资金项目的实际投入金额超出调整后拟投入金额92.06万元，系募集资金产生的利息收入。

三、本次调整部分募投项目子项目的原因及具体内容

2024 年 11 月 7 日，公司在上海证券交易所网站发布《首药控股（北京）股
份有限公司自愿披露关于调整 BTK 抑制剂 SY-1530 开发策略的公告》（公告编号：2024-030）：经对“新药研发项目”子项目之一——SY-1530 的市场竞争格局、开发进度情况、后续注册临床试验预计投入规模、未来的市场份额及商业回报等因素进行审慎评估，并结合其他核心候选药物关键性临床试验及注册申报工作的人力、物力和资金需求，公司决定调整 SY-1530 的后续开发策略，主动终止单药治疗复发/难治性套细胞淋巴瘤（MCL）等 B 细胞来源非霍奇金淋巴瘤（NHL）
的临床开发。截至 2024 年 11 月末，SY-1530 的Ⅰ期、Ⅱ期临床试验累计投入研发
费用 1,551.87 万元，其中使用募集……
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