公告日期：2024-08-28

国元证券股份有限公司

关于上海芯导电子科技股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称“芯导科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责芯导科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。

一、2024 年 1-6 月保荐机构持续督导工作情况

序号 项目 持续督导工作情况

建立健全并有效执行持续督导工作保荐机构已建立健全并有效执行了
1 制度，并针对具体的持续督导工作持续督导制度，已根据公司的具体
制定相应的工作计划 情况制定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续保荐机构已与公司签署了保荐协
督导工作开始前，与上市公司或相议，协议明确了双方在持续督导期
2 关当事人签署持续督导协议，明确间的权利和义务，并已报上海证券
双方在持续督导期间的权利义务，交易所备案。2024 年上半年，未发
生对协议内容做出修改或终止协议
并报上海证券交易所备案

的情况

通过日常沟通、定期回访、现场检2024 年上半年，保荐机构通过日常
3 查、尽职调查等方式开展持续督导沟通、定期或不定期回访等方式，
工作 对公司开展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上

市公司违法违规事项公开发表声明

的，应于披露前向上海证券交易所2024 年上半年，公司未发生需公开
4 发表声明的违法违规事项

报告，经上海证券交易所审核后在

指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当

事人出现违法违规、违背承诺等事

项的，应自发现或应当发现之日起2024 年上半年，公司及相关当事人
5 五个工作日内向上海证券交易所报未出现需报告的违法违规、违背承
告，报告内容包括上市公司或相关诺等事项

当事人出现违法违规、违背承诺等

事项的具体情况，保荐机构采取的

督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高保荐机构持续督促、指导公司及其
级管理人员遵守法律、法规、部门董事、监事、高级管理人员，2024
年上半年，公司及其董事、监事、
6 规章和上海证券交易所发布的业务

高级管理人员能够遵守相关法律法
规则及其他规范性文件，并切实履

规的要求，并切实履行其所做出的
行其所做出的各项承诺

各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行保荐机构核查了公司治理制度建立
公司治理制度，包括但不限于股东与执行情况，公司章程、三会议事 7 大会、董事会、监事会议事规则以规则等制度符合相关法规要求，
及董事、监事和高级管理人员的行2024 年上半年，公司有效执行了相
为规范等 关治理制度

督导上市公司建立健全并有效执行

内控制度，包括但不限于财务管理保荐机构核查了公司内控制度建立
制度、会计核算制度和内部审计制与执行情况，公司内控制度符合相 8 度，以及募集资金使用、关联交易、

对外担保、对外投资、衍生品交易、关法规要求，2024 年上半年，公司
有效执行了相关内控制度

对子公司的控制等重大经营决策的

程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行

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