公告日期：2025-01-10

华英证券有限责任公司

关于江苏隆达超合金股份有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“保荐机构”）作为江苏隆达超合金股份有限公司（以下简称“隆达股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律、法规和规范性文件的要求，对
隆达股份 2024 年 1 月 1 日至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期间”）的规
范运作情况进行了现场检查，就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

2024 年 12 月 17 日至 18 日、12 月 26 日至 27 日，华英证券现场检查人员金城、
汤子豪、袁炜琛通过查阅资料、实地调研等方式对隆达股份本持续督导期间的有关情况进行了现场检查，检查的内容包括：（一）公司治理和内部控制情况；（二）信息披露情况；（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；（四）募集资金使用情况；（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；（六）经营状况；（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

保荐机构查阅了隆达股份的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等公司治理和内控制度，查阅了隆达股份在本持续督导期间的历次股东大会、董事会、监事会会议材料，检查了公司内控制度的执行情况。

经检查，保荐机构认为：公司根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等公司治理和内控制度，明确了股东大会、董事会、监事会的权责范围和工作程序，公司依据上
述规章制度规范公司日常的经营和管理活动。本持续督导期间内，公司制订的各项内部控制制度合理并得到了有效执行。

（二）信息披露情况

保荐机构查阅了隆达股份在本持续督导期间在指定渠道公告的信息披露文件，检查了信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序，并与公司三会文件、会议记录对比和分析。

经检查，保荐机构认为：本持续督导期间内，隆达股份信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合上市公司信息披露的有关规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

保荐机构查阅了隆达股份的公司章程、关联交易管理办法等制度性文件，查阅了隆达股份在本持续督导期间的信息披露文件，查阅了公司与关联方交易、往来的资料。
经检查，保荐机构认为：本持续督导期间内，隆达股份资产完整，人员、机构、业务和财务保持独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

保荐机构查阅了募集资金四方监管协议，获取了本持续督导期间的募集资金专户对账单并与募集资金使用台账比对，查阅了大额募集资金支出的合同、凭证等资料。
2024 年 8 月，公司对募集资金投资项目进行了调整，将“新增年产 1 万吨航空级
高温合金的技术改造项目”中的变形高温合金原设计产能建设规模由 6,000 吨调整为3,000 吨，同时将该项目中涉及的部分土地使用权和在建厂房出售给无锡金开资产经营
管理有限公司，本次交易作价（含税）73,930,776.00 元。截至 2024 年 10 月，公司已
收到本次交易的全部款项（含尾款），上述资金已全部存入“新增年产 1 万吨航空级高温合金的技术改造项目”所对应的募集资金专用账户中。保荐机构查阅了该事项相关的合同、会计师执行商定程序报告及资产评估报告、公司三会文件等；查阅了募集资金专户对账单中相关的资金流水，确认资金已全部到账；前往募投项目现场对自有厂区及出售厂区进行察看。

经检查，保荐机构认为：隆达股份首次公开发行股票募集资金已全部存放至募集
资金专户，并与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议。本持续督导期间内，隆达股份对募集资金的使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

保荐机构查阅了隆达股份的公司章程、关联交易管理办法、对外担保管理办法等制度性文件，查阅了隆达……
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