公告日期：2024-08-19

证券代码：688239 证券简称：航宇科技 公告编号：2024-054
贵州航宇科技发展股份有限公司

第五届监事会第12次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

依据《中华人民共和国公司法》《贵州航宇科技发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《贵州航宇科技发展股份有限公司监事会议事规则》之规定，贵州航宇科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第
12 次会议于 2024 年 8 月 16 日举行。会议由监事会主席宋捷女士主持，本次与
会监事共 3 名，全体监事知悉本次会议的审议事项，并充分表达意见。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况

经参会监事认真讨论并表决，形成以下决议：

（一）审议通过了《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

经审议，公司监事会认为：公司本次向不特定对象发行可转换公司债券具体方案中的各项内容设置合理，切实可行，符合相关法律法规和规范性文件规定，符合公司及全体股东利益。公司向不特定对象发行可转换公司债券的具体方案进一步明确如下：

1、发行规模

本次拟发行可转换公司债券总额为人民币 66,700.00 万元，发行数量 667,000
手（6,670,000 张）。

本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

2、票面利率

本次发行的可转换公司债券票面利率：第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三
年 0.80%、第四年 1.50%、第五年 2.00%、第六年 2.50%。

本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

3、债券期限

本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自 2024 年 8 月 21 日（T
日）至 2030 年 8 月 20 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个交易日；
顺延期间付息款项不另计息）。

本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

4、转股期限

本次发行的可转债转股期限自发行结束之日（2024 年 8 月 27 日，T+4 日）
起满六个月后的第一个交易日（2025 年 2 月 27 日，非交易日顺延）起至可转债
到期日（2030 年 8 月 20 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个交
易日；顺延期间付息款项不另计息）。

本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

5、初始转股价格的确定

本次发行可转换公司债券的初始转股价格为 32.64 元/股，不低于募集说明书
公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价，且不得向上修正。

前二十个交易日公司A股股票交易均价=前二十个交易日公司A股股票交易总额/该二十个交易日公司 A 股股票交易总量；

前一个交易日公司A股股票交易均价=前一个交易日公司A股股票交易总额/该日公司 A 股股票交易总量。

本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

6、到期赎回条款

在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将按债券面值的115%（含最后一期利息）赎回全部未转股的可转换公司债券。

本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

7、发行对象

（1）向公司原股东优先配售：发行公告公布的股权登记日（即 2024 年 8
月 20 日，T-1 日）收市后登记在册的发行人所有股东。

（2）网上发行：持有中国结算上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金以及符合法律法规规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。参与可转债申购的投资者应当符合《关于可转换公司债券适当性管理相关事项的通知》（上证发〔2022〕91 号）的相关要求。

（3）本次发行的保荐人（主承销商）的自营账户不得参与本次申购。

本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

8、发行方式

本次发行的可转债向公司在股权登记日（2024 年 8 月 20 日，……
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