公告日期：2024-08-30

南方电网电力科技股份有限公司董事、监事和
高级管理人员持有公司股份及其变动

管理规定（2024 年 8 月修订）

目 录

术语词典...... 2

职责库...... 3

第一章 总则...... 4

第二章 交易限制...... 5

第三章 交易数量...... 7

第四章 信息申报及披露...... 8

第五章 违规责任...... 10

第六章 附则...... 11

术语词典

术语 定义

内幕信息 指涉及公司经营、财务或者对公司股票及其衍生品的市场价格有
重大影响的尚未公开的信息。

指持有百分之五以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员
将其所持公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月
内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的。此处主体还包含董监高
短线交易 及持股百分之五以上股东的配偶、父母、子女。

上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内
卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6
个月内又买入的。

近亲属 指公司董事、监事、高级管理人员的配偶、子女、父母及兄弟姐妹。

董事、监事、高
级管理人员所持 是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份。

公司股份

职责库

机构/部门 职责

董事会 负责制定公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份及变动的管理制
度，并负责检查该制度的落实、运行情况。

负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的
董事会秘书 数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申
报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情
况。

证券事务管理 协助董事会秘书管理公司董事、监事、高级管理人员的个人信息及所持
部门 公司股份的数据，具体为公司董事、监事、高级管理人员办理个人信息
的网上申报。

南方电网电力科技股份有限公司董事、监事和
高级管理人员持有公司股份及其变动

管理规定

第一章 总则

第一条 为加强对南方电网电力科技股份有限公司（以下简称
“公司”）董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规及证券交易所发布的规范性文件的规定，并结合公司具体情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员所
持公司股份及其变动的管理。

第三条 公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份，是指
登记在其名下和利用他人账户持有的所有公司股份。

公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易，不得开展以公司股票为合约标的物的衍生品交易。

第四条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票前，
应知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第五条 公司董事、监事、高级管理人员及前述人员近亲属买
卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事、高级管理人员，并提示相关风险。

第二章 交易限制

第六条 公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份在下列
情形下不得转让：

（一）公司股票上市交易之日起 1 年内；

（二）公司董事、监事、高级管理人员本人离职后半年内；
（三）公司董事、监事、高……
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