公告日期：2024-08-30

南方电网电力科技股份有限公司

内幕信息保密管理规定（2024 年 8 月修订）
目 录

术语词典 ...... 2
职责库 ...... 4
第一章 总则 ...... 5
第二章 内幕信息的保密管理 ...... 5
第三章 内幕信息知情人登记备案与报送 ...... 8
第四章 保密及责任追究 ...... 12
第五章 附则 ...... 14

术语词典

术语 定义

根据《证券法》规定，内幕信息是指涉及上市公司的经营、
财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开
的信息。《证券法》所列重大事件属于内幕信息。内幕信
息的范围包括但不限于法条制度列举的内容，认定遵循“实
质重于形式”的原则，属于前述定义范围的都可以认定为
内幕信息。公司主要重大事件包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重

大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主

要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百

分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交

易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要

影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化，公司生

内幕信息 产经营状况发生重大变化；

（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，
董事长或者经理无法履行职责；

（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人

及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况

发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要

变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，

或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决

议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法

采取强制措施；

（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

（十三）公司债券信用评级发生变化；

（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

术语 定义

（十五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资

产的 20%；

（十六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；
（十七）公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；

（十八）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

根据《证券法》规定，内幕信息的知情人包括：

（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级
管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理

人员；

……
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