公告日期：2024-09-28

中国国际金融股份有限公司

关于江苏卓易信息科技股份有限公司

股东向特定机构投资者询价转让股份

相关资格的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）受江苏卓易信息科技股份有限公司（以下简称“卓易信息”）股东谢乾（以下简称“出让方”）委托，组织实施本次卓易信息股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。

根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）等相关规定，中金公司对参与本次询价转让出让方的相关资格进行了核查。

本次询价转让的委托情况、出让方相关资格的核查情况及核查意见如下：一、本次询价转让概述

2024 年 6 月 27 日，中金公司收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中
金公司组织实施本次询价转让。
二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况
（一）核查过程

根据相关法规要求，中金公司已于 2024 年 9 月 11 日完成全部出让方相关资
格的核查工作，包括核查出让方提供的身份证、《承诺及声明函》等，并通过公开信息渠道检索等方式对出让方资格进行核查，同时收集了相关核查底稿。

（二）核查情况

1、谢乾

（1）基本情况

谢乾，中国国籍，住址为江苏省宜兴市******，居民身份证号码为3202231976********。

（2）谢乾未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。

（3）谢乾为卓易信息控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事长及高级管理人员，需遵守《询价转让和配售指引》第六条关于询价转让窗口期的规定。

（4）谢乾不存在《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》（以下简称“《减持指引》”）、《询价转让和配售指引》规定的不得减持股份情形。

（5）谢乾本次拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限或者禁止转让情形。

（6）谢乾为自然人，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。

（7）谢乾为自然人，本次询价转让不适用履行必要的审议或者审批程序。
本次询价转让的出让方需遵守《询价转让和配售指引》第五条关于控股股东、实际控制人及其一致行动人的减持规定，即“股东存在《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》（以下简称《减持指引》）规定的不得减持股份情形的，不得进行询价转让。

科创公司存在《减持指引》第七条规定情形的，控股股东、实际控制人及其一致行动人不得进行询价转让；科创公司存在《减持指引》第八条规定情形的，公司首次公开发行时的控股股东、实际控制人及其一致行动人不得进行询价转让。”

根据上述规定，中金公司核查相关事项如下：

（1）卓易信息最近 3 个已披露经审计的年度报告的会计年度累计现金分红金额高于同期年均归属于上市公司股东净利润的 30%；

（2）卓易信息最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于最近一个会计年度以及最近一期财务报告期末每股归属于上市公司股东的净资产；
（3）卓易信息最近 20 个交易日中，任一日股票收盘价（向后复权）高于首次公开发行时的股票发行价格。

本次询价转让的谢乾需遵守《询价转让和配售指引》第六条关于询价转让窗口期的规定，即“科创公司董事、监事、高级管理人员不得在下列期间内启动、实施或者参与询价转让：

（一）科创公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内；

（二）科创公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；

（三）自可能对科创公司股票的交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；

（四）中国证监会及本所规定的其他期间。”

根据上述规定，中金公司核查相关事项如下：

（1）卓易信息 2023 年年度报告已经于 2024 年 4 月 18 日公告、2024 年半
年度报告已经于 2024 年 8 月 27 日公告，因此本次询价转让不涉及《询价转让和
配售指引》第六条第（一）款所限定之情形；

（2）卓易信息 2024 年第一季度报告已经于 2024 年 4 月 26 日公告，因此本
次询价转让不涉及《询价转让和配售指引》第六……
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