公告日期：2024-09-06

中国国际金融股份有限公司

关于苏州泽璟生物制药股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐人”或“保荐机 构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等相关规定对苏州泽璟生物制药股份有限公司（以下简称“泽璟制药”或
“公司”）开展其上市后的持续督导工作，并针对 2024 年 1-6 月（以下简称“本
持续督导期间”）的持续督导工作出具本跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立健全并有效执行
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 了持续督导制度，并制定了相应的
工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与泽璟制药签订承销
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 与保荐协议，该协议明确了双方在
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 持续督导期间的权利和义务，并报
券交易所备案 上海证券交易所备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2024 年 1-6 月，泽璟制药未发生
3 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 按有关规定须保荐机构公开发表
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 声明的违法违规情况

公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之 2024 年 1-6 月，泽璟制药未发生
4 日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内 违法违规或违背承诺等事项

容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背

承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

2024 年 1-6 月，保荐机构通过日
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 常沟通、定期或不定期回访、现场
5 方式开展持续督导工作 检查、尽职调查等方式，了解泽
璟制药经营管理和业务情况，对泽
璟制药开展了持续督导工作

序号 工作内容 持续督导情况

2024 年 1-6 月，保荐机构督导泽
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 璟制药及其董事、监事、高级管
6 法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 理人员遵守法律、法规、部门规章
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做的各 和上海证券交易所发布的业务规
项承诺 则及其他规范性文件，切实履行其
所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 2024 年 1-6 月，保荐机构督导泽
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 璟制药依照相关规定健全完善公
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 司治理制度，并严格执行公司治理
制度

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 2024 年 1-6 月，保荐机构对泽璟
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 制药内控制度的设计、实施和有效
8 ……
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