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公告日期:2024-09-06
中国国际金融股份有限公司
关于苏州泽璟生物制药股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”、“保荐人”或“保荐机 构”)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等相关规定对苏州泽璟生物制药股份有限公司(以下简称“泽璟制药”或
“公司”)开展其上市后的持续督导工作,并针对 2024 年 1-6 月(以下简称“本
持续督导期间”)的持续督导工作出具本跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具 保荐机构已建立健全并有效执行
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 了持续督导制度,并制定了相应的
工作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始 保荐机构已与泽璟制药签订承销
2 前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议, 与保荐协议,该协议明确了双方在
明确双方在持续督导期间的权利义务,并报上海证 持续督导期间的权利和义务,并报
券交易所备案 上海证券交易所备案
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规 2024 年 1-6 月,泽璟制药未发生
3 事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易 按有关规定须保荐机构公开发表
所报告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 声明的违法违规情况
公告
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的,应自发现或应当自发现之 2024 年 1-6 月,泽璟制药未发生
4 日起五个工作日内向上海证券交易所报告,报告内 违法违规或违背承诺等事项
容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背
承诺等事项的具体情况,保荐人采取的督导措施等
2024 年 1-6 月,保荐机构通过日
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 常沟通、定期或不定期回访、现场
5 方式开展持续督导工作 检查、尽职调查等方式,了解泽
璟制药经营管理和业务情况,对泽
璟制药开展了持续督导工作
序号 工作内容 持续督导情况
2024 年 1-6 月,保荐机构督导泽
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 璟制药及其董事、监事、高级管
6 法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 理人员遵守法律、法规、部门规章
务规则及其他规范性文件,并切实履行其所做的各 和上海证券交易所发布的业务规
项承诺 则及其他规范性文件,切实履行其
所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度, 2024 年 1-6 月,保荐机构督导泽
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 璟制药依照相关规定健全完善公
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 司治理制度,并严格执行公司治理
制度
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括 2024 年 1-6 月,保荐机构对泽璟
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 制药内控制度的设计、实施和有效
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