公告日期：2024-08-24

中信建投证券股份有限公司

关于西安凯立新材料股份有限公司

2024 年持续督导半年度报告书

保荐人名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司名称：西安凯立新材料股份
公司 有限公司

联系方式：028-85534995

保荐代表人姓名：陈彦斌 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院
1 号楼泰康集团大厦中信建投 11 层

联系方式：010-65608298

保荐代表人姓名：郭尧 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院
1 号楼泰康集团大厦中信建投 11 层

经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2021〕1396号文”批准，西安凯立新材料股份有限公司（简称“公司”或“凯立新材”） 首次公开发行股票并在科创板上市，向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,336.00万股，每股面值人民币 1.00 元。本次公司发行新股的发行价为 18.94 元/股，募集资金总额为 44,243.84 万元，扣除发行费用 4,185.68 万元后，实际募集资金净
额为 40,058.16 万元。本次公开发行股票于 2021 年 6 月 9 日在上海证券交易所上
市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信建投证券出具本持续督导半年度报告书。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐人已建立健全并有效执行了持续
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 督导制度，并制定了相应的工作计划。
计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐人已与凯立新材签订《持续督导协
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 议》，该协议明确了双方在持续督导期
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 间的权利和义务。

义务，并报上海证券交易所备案。

序号 工作内容 持续督导情况

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐人通过日常沟通、定期或不定期回
3 调查等方式开展持续督导工作。 访等方式，了解凯立新材经营情况，对
凯立新材开展持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2024 年上半年，凯立新材未发生按有
4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 关规定须保荐人公开发表声明的违法
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审 违规情况。

核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或

5 应当发现之日起五个工作日内向上海证券 2024 年上半年，凯立新材未发生违法
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 违规或违背承诺等事项。

当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具

体情况，保荐人采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 2024 年上半年，保荐人督导凯立新材
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 及其董事、监事、高级管理人员遵守法
6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 律、法规、部门规章和上海证券交易所
切实履行其所做出的各项承诺。 发布的业务规则及其他规范性文件，切
实履行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治 2024 年上半年，保……
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